安信信托：2011年第三季度报告

安信信托投资股份有限公司

600816

2011 年第三季度报告

600816安信信托投资 股份有限公司 2011 年第三季度报告

目录

§1重要提示.......................................................................... 2

§2公司基本情况...................................................................... 2

§3重要事项.......................................................................... 3

§4附录.............................................................................. 4

1

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§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

1.2 公司全体董事出席董事会会议。

1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

1.4

公司负责人姓名张春景

主管会计工作负责人姓名张春景

会计机构负责人（会计主管人员）姓名赵宝英

公司负责人张春景、主管会计工作负责人张春景及会计机构负责人（会计主管人员）赵宝英声明：保

证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

币种:人民币

本报告期末比上

本报告期末上年度期末

年度期末增减(%)

总资产(元)741，636，297.92 688，600，585.907.70

所有者权益（或股东权益）(元)426，378，301.63 326，123，585.1430.74

归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）0.93890.718230.73

年初至报告期期末比上年同期增减

（1－9 月）(%)

经营活动产生的现金流量净额(元)-99，838，181.35-282.36

每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.2199-282.34

年初至报告期期

报告期本报告期比上年

末

（7－9 月）同期增减(%)

（1－9 月）

归属于上市公司股东的净利润(元)36，054，229.08 100，254，716.494.72

基本每股收益（元/股）0.07940.22084.75

扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/

0.07880.21275.91

股)

稀释每股收益（元/股）0.07940.22084.75

减少 2.82 个百分

加权平均净资产收益率（%）8.8326.65

点

扣除非经常性损益后的加权平均净资产收减少 2.67 个百分

8.7725.67

益率（%）点

扣除非经常性损益项目和金额：

单位：元 币种:人民币

年初至报告期期末金额

项目

（1－9 月）

非流动资产处置损益28，338.10

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统

3，401，601.00

一标准定额或定量享受的政府补助除外）

对外委托贷款取得的损益1，828，406.67

除上述各项之外的其他营业外收入和支出93，058.87

2

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所得税影响额-1，106，180.21

少数股东权益影响额（税后）-585，750.65

合计3，659，473.78

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数（户）42，898

前十名无限售条件流通股股东持股情况

期末持有无限售条件流通股的数

股东名称（全称）种类

量

上海国之杰投资发展有

149，670，672人民币普通股

限公司

全国社保基金一零六组

8，290，857人民币普通股

合

中国人寿保险(集团)公

司－传统－普通保险产7，078，550人民币普通股

品

山西太钢投资有限公司6，118，024人民币普通股

中国工商银行－富国天

惠精选成长混合型证券3，702，611人民币普通股

投资基金(LOF)

中国农业银行股份有限

公司－新华优选成长股3，646，217人民币普通股

票型证券投资基金

中国人寿保险股份有限

公司－传统－普通保险3，298，406人民币普通股

产品－005L－CT001 沪

华宝投资有限公司3，146，584人民币普通股

蒋水良2，700，000人民币普通股

交通银行－中海优质成

2，358，006人民币普通股

长证券投资基金

§3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

□适用 √不适用

3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

公司非公开发行股份购买资产暨重大资产出售事宜已经于 2008 年 1 月 11 日召开公司 2008 年第一

次临时股东大会审议通过。2008 年 6 月 16 日公司收到了《中国银监会关于安信信托投资股份有限公

司向特定对象发行股份购买资产等有关事项的批复》（银监复）[2008]232 号，同日经中国证券监督

管理委员会并购重组委员会审核，公司向特定对象发行股份购买资产暨重大资产出售事宜的申请获得

有条件通过。（以上事项详见 2008 年 1 月 14 日、2008 年 6 月 17 日刊登在《中国证券报》、《上海

证券报》编号为"临 2008-004"、"临 2008-019"、"临 2008-020"号公告）。

为保证该方案顺利实施，公司于 2010 年 1 月 8 日、2011 年 1 月 7 日分别召开的公司 2010 年第一

次临时股东大会、2011 年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于安信信托向特定对象发行股份购

买资产暨重大资产出售方案有效期延期一年的议案》。（详见 2010 年 1 月 9 日、2011 年 1 月 8 日刊

登在《中国证券报》、《上海证券报》编号为"临 2010-002"、"临 2011-003"号公告）

鉴于《定向发行合同》所处的市场环境发生变化，交易各方协商签署《定向发行合同补充协议》。

因该《定向发行合同补充协议》的签署，需对 2008 年报送的重大资产重组申请材料进行更新并重新申

3

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报。2011 年 4 月 25 日公司第六届董事会第十二次会议决议通过并经 2011 年 5 月 16 日公司 2010 年度

股东大会审议通过以上事项。

报告期内公司向中国证券监督管理委员会申报了根据最新情况修订后的重大资产重组申请文件，

并收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》（111347 号），中国证监会就本公司报送的重大资产

重组行政许可申请材料进行了受理审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可予

以受理。同时公司向中国证监会申请撤回于 2008 年 1 月报送的向特定对象发行股份购买资产暨重大资

产出售的交易方案的申报材料，也已收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请终止审查通知

书》（【2011】85 号），同意公司撤回原申请材料，决定终止对该行政许可申请的审查。（详见 2011

年 7 月 7 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》编号为"临 2011-030"号公告）

本次公司重大资产重组交易方案尚需取得中国证监会及相关主管部门的最终批准或核准。能否最

终取得主管部门批准或核准的时间存在不确定性。

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示

及原因说明

□适用 √不适用

3.5 报告期内现金分红政策的执行情况

公司现金分红政策：《公司章程》第八章第一百五十五条规定，公司可以采取现金或者股票方式

分配股利。公司每年将根据当期的经营情况，在充分考虑股东的利益的基础上正确处理公司的短期利

益及长远发展的关系，确定合理的股利分配方案。若公司选择现金分配方式，则公司连续三年以现金

方式累计分配的利润应不少于三年内实现的年均可分配利润的 30%。

公司 2011 年第三季度，累计可供分配利润为 -89，064，213.94 元。鉴于以上情况，报告期内无现

金分红政策的执行情况。

安信信托投资 股份有限公司

法定代表人:张春景

2011 年 10 月 25 日

§4 附录

4.1

4

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合并资产负债表

2011年9月30日

编制单位：安信信托投资股份有限公司单位：元

资 产期末余额年初余额负债和所有者权益期末余额年初余额

流动资产：流动负债：

货币资金157，120，129.60258，585，315.84短期借款30，000，000.0030，000，000.00

结算备付金向中央银行借款

拆出资金吸收存款及同业存放

交易性金融资产拆入资金

应收票据68，160.00交易性金融负债

应收账款129，085，409.6539，352，871.44应付票据

预付款项3，297，190.561，187，951.89应付账款11，543，646.0412，295，910.38

应收保费预收款项11，687，243.188，963，811.35

应收分保账款卖出回购金融资产款

应收分保合同准备金应付手续费及佣金

应收利息应付职工薪酬8，454，448.1233，907，416.33

应收股利应交税费23，098，915.8743，114，651.89

其他应收款64，257，402.5752，027，924.06应付利息

买入返售金融资产应付股利15，511，949.1415，511，949.14

存货11，774，686.8511，738，774.76其他应付款183，121，066.71184，323，579.86

一年内到期的非流动资产应付分保账款

其他流动资产保险合同准备金

流动资产合计365，602，979.23362，892，837.99代理买卖证券款

非流动资产：代理承销证券款

发放贷款及垫款155，000，000.00100，000，000.00一年内到期的非流动负债

可供出售金融资产其他流动负债

持有至到期投资流动负债合计283，417，269.06328，117，318.95

长期应收款非流动负债：

长期股权投资9，012，223.339，012，223.33长期借款

投资性房地产198，237，603.61202，826，403.29应付债券

固定资产6，917，224.928，038，191.10长期应付款

在建工程1，564，669.20492，339.00专项应付款

工程物资预计负债

固定资产清理递延所得税负债

生产性生物资产其他非流动负债

油气资产非流动负债合计--

无形资产1，324，987.751，167，759.05负债合计283，417，269.06328，117，318.95

开发支出3，806，076.313，838，651.93 所有者权益：

商誉实收资本（或股本）454，109，778.00454，109，778.00

长期待摊费用170，533.57332，180.21资本公积52，955，501.2552，955，501.25

递延所得税资产减：库存股

其他非流动资产盈余公积

非流动资产合计376，033，318.69325，707，747.91一般风险准备8，377，236.328，377，236.32

未分配利润-89，064，213.94-189，318，930.43

外币报表折算差额

归属于母公司所有者权益合计426，378，301.63326，123，585.14

少数股东权益31，840，727.2334，359，681.81

所有者权益合计458，219，028.86360，483，266.95

资产总计741，636，297.92688，600，585.90负债和所有者权益总计741，636，297.92688，600，585.90

法定代表人： 张春景主管会计工作负责人：张春景会计机构负责人：赵宝英

5

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合并利润表

2011年1-9月

编制单位：安信信托投资股份有限公司单位：元

年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末

项目本期金额（7-9月） 上期金额（7-9月）

（1-9月）金额（1-9月）

一、营业总收入79，709，915.2067，706，029.76230，793，022.46156，174，269.49

其中：营业收入5，388，931.863，144，876.9215，817，850.329，920，999.24

利息收入12，151.255，055.06295，139.3722，499.86

已赚保费

手续费及佣金收入74，308，832.0964，556，097.78214，680，032.77146，230，770.39

二、营业总成本34，712，918.5722，180，874.7199，589，155.5164，330，652.15

其中：营业成本3，708，419.772，401，231.0420，524，953.057，275，143.24

利息支出

手续费及佣金支出3，000，000.003，712，098.153，187，327.856，707，817.79

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净额

保单红利支出

分保费用

营业税金及附加4，240，438.783，739，620.6913，566，035.448，870，398.42

销售费用21，756，574.0311，146，231.3254，243，746.1236，436，572.11

管理费用2，244，002.571，484，985.646，397，791.034，468，583.58

财务费用-236，516.5899，246.61-421，727.76624，053.05

资产减值损失0.00-402，538.742，091，029.78-51，916.04

加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）

投资收益（损失以“-”号填列）647，226.6797，080.001，828，406.671，778，260.00

其中：对联营企业和合营企业的投资收益

汇兑收益（损失以“-”号填列）

三、营业利润（亏损以“-”号填列）45，644，223.3045，622，235.05133，032，273.6293，621，877.34

加：营业外收入60，821.13450，000.003，543，073.383，125，050.00

减：营业外支出7，081.1397，889.3320，075.41103，889.33

其中：非流动资产处置损失17，889.3312，994.2817，889.33

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）45，697，963.3045，974，345.72136，555，271.5996，643，038.01

减：所得税费用9，758，461.4211，807，242.4538，819，509.6817，796，974.38

五、净利润（净亏损以“-”号填列）*35，939，501.8834，167，103.2797，735，761.9178，846，063.63

其中：被合并方在合并前实现的净利润

归属于母公司所有者的净利润36，054，229.0834，428，074.74100，254，716.4979，739，422.34

少数股东损益-114，727.20-260，971.47-2，518，954.58-893，358.71

六、每股收益：

（一）基本每股收益0.07940.07580.22080.1756

（二）稀释每股收益0.07940.07580.22080.1756

七、其他综合收益

八、综合收益总额35，939，501.8834，167，103.2797，735，761.9178，846，063.63

归属于母公司所有者的综合收益总额36，054，229.0834，428，074.74100，254，716.4979，739，422.34

归属于少数股东的综合收益总额-114，727.20-260，971.47-2，518，954.58-893，358.71

法定代表人：张春景主管会计工作负责人：张春景会计机构负责人：赵宝英

6

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合并现金流量表

2011年1-9月

编制单位：安信信托投资股份有限公司单位：元

上年年初至报告期期末金额（1-9

项目年初至报告期期末金额（1-9月）

月）

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金15，218，166.9932，158，800.71

客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加额--

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置交易性金融资产净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金115，925，355.0594，473，994.22

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

收到的税费返还2，428，070.57

收到其他与经营活动有关的现金8，250，828.7026，855，870.22

经营活动现金流入小计139，394，350.74155，916，735.72

购买商品、接受劳务支付的现金8，766，988.3213，255，177.47

客户贷款及垫款净增加额55，000，000.00

存放中央银行和同业款项净增加额

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金3，375，000.006，707，817.79

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的现金46，765，344.6235，701，153.97

支付的各项税费73，923，380.0011，280，104.50

支付其他与经营活动有关的现金51，401，819.1534，224，040.13

经营活动现金流出小计239，232，532.09101，168，293.86

经营活动产生的现金流量净额-99，838，181.3554，748，441.86

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金-

取得投资收益收到的现金1，828，406.671，778，260.00

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额8，495.00

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额-

收到其他与投资活动有关的现金-

投资活动现金流入小计1，836，901.671，778，260.00

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金1，679，473.732，134，530.79

投资支付的现金268，514.00508，750.00

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计1，947，987.732，643，280.79

投资活动产生的现金流量净额-111，086.06-865，020.79

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

取得借款收到的现金30，000，000.0030，000，000.00

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计30，000，000.0030，000，000.00

偿还债务支付的现金30，000，000.0030，000，000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金1，515，918.835，566，918.45

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计31，515，918.8335，566，918.45

筹资活动产生的现金流量净额-1，515，918.83-5，566，918.45

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

五、现金及现金等价物净增加额-101，465，186.2448，316，502.62

加：期初现金及现金等价物余额258，585，315.84197，174，644.92

六、期末现金及现金等价物余额157，120，129.60245，491，147.54

法定代表人：张春景主管会计工作负责人：张春景会计机构负责人：赵宝英

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资产负债表

2011年9月30日

编制单位：安信信托投资股份有限公司单位：元

资产期末余额年初余额负债和所有者权益期末余额年初余额

资产：————负债：————

现金及存放中央银行存款7，372.6623，595.15向中央银行借款

存放同业存款8，763，514.1132，349，221.03同业及其他金融机构存放款项

贵金属拆入资金

拆出资金交易性金融负债

交易性金融资产衍生金融负债

衍生金融资产卖出回购金融资产款

买入返售金融资产吸收存款

应收利息应付职工薪酬8，379，357.8033，751，407.54

发放贷款和垫款155，000，000.00应交税费20，095，071.3340，046，838.29

可供出售金融资产应付利息

持有至到期投资预计负债

长期股权投资299，370，696.23223，660，198.83应付债券

投资性房地产50，033，176.54105，079，804.36递延所得税负债

固定资产1，712，250.772，190，395.31其他负债184，823，330.91181，028，136.68

无形资产502，244.94303，132.43

递延所得税资产负债合计213，297，760.04254，826，382.51

其他资产144，730，532.09217，050，407.37

所有者权益：————

股本454，109，778.00454，109，778.00

资本公积38，598，460.1733，980，373.88

减：库存股

盈余公积

一般风险准备8，377，236.328，377，236.32

未分配利润-54，263，447.19-170，637，016.23

所有者权益合计446，822，027.30325，830，371.97

资产总计660，119，787.34580，656，754.48负债及所有者权益总计660，119，787.34580，656，754.48

法定代表人：张春景主管会计工作负责人：张春景会计机构负责人：赵宝英

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600816安信信托投资 股份有限公司 2011 年第三季度报告

利润表

2011年1-9月

编制单位：安信信托投资股份有限公司金额单位：元

年初至报告期期末金额（1-9上年年初至报告期期末金额（1-9

项目本期金额（7-9月）上期金额（7-9月）

月）月）

一、营业收入71，320，983.3461，132，388.01211，915，652.56140，584，341.31

利息净收入12，151.255，055.0645，169.8722，499.86

利息收入12，151.255，055.0645，169.8722，499.86

利息支出-

手续费及佣金净收入71，308，832.0960，843，999.63211，492，704.92139，522，952.60

手续费及佣金收入74，308，832.0964，556，097.78214，680，032.77146，230，770.39

手续费及佣金支出3，000，000.003，712，098.153，187，327.856，707，817.79

投资收益（损失以“-”号填列）-

其中：对联营企业和合营企业的投资收益-

公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-

汇兑收益（损失以“-”号填列）-

其他业务收入-283，333.32377，777.771，038，888.85

二、营业支出25，451，691.3813，823，418.2363，908，834.5742，865，468.83

营业税金及附加4，113，756.933，598，588.4412，267，737.728，534，582.62

业务及管理费21，337，934.459，790，575.8950，661，682.4132，337，943.90

资产减值损失-400，409.24435，545.00

其他业务成本-434，253.90579，005.201，557，397.31

三、营业利润（亏损以“-”号填列）45，869，291.9647，308，969.78148，006，817.9997，718，872.48

加：营业外收入140.007，103，364.482，428，000.00

减：营业外支出-80，000.0011，983.7580，000.00

四、利润总额（亏损以“-”号填列）45，869，431.9647，228，969.78155，098，198.72100，066，872.48

减：所得税费用9，758，461.4211，807，242.4538，724，629.6817，796，974.38

五、净利润（亏损以“-”号填列）36，110，970.5435，421，727.33116，373，569.0482，269，898.10

六、每股收益：

1、基本每股收益

2、稀释每股收益

七、其他综合收益

八、综合收益总额36，110，970.5435，421，727.33116，373，569.0482，269，898.10

法定代表人：张春景主管会计工作负责人：张春景会计机构负责人： 赵宝英

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600816安信信托投资 股份有限公司 2011 年第三季度报告

现金流量表

2011年1-9月

编制单位：安信信托投资股份有限公司单位：元

上年年初至报告期期末金额（1-9

项目年初至报告期期末金额（1-9月）

月）

一、经营活动产生的现金流量：————

客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金115，925，355.0594，473，994.22

收到其他与经营活动有关的现金190，967，031.015，894，959.42

经营活动现金流入小计306，892，386.06100，368，953.64

客户贷款及垫款净增加额155，000，000.00-

存放中央银行和同业款项净增加额-

支付手续费及佣金的现金3，375，000.006，707，817.79

支付给职工以及为职工支付的现金40，810，752.6329，030，056.63

支付的各项税费70，968，672.199，912，628.78

支付其他与经营活动有关的现金36，315，869.6543，177，748.72

经营活动现金流出小计306，470，294.4788，828，251.92

经营活动产生的现金流量净额422，091.5911，540，701.72

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计--

投资支付的现金22，412，161.8014，364，975.98

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金1，611，859.20920，292.00

支付其他与投资活动有关的现金-

投资活动现金流出小计24，024，021.0015，285，267.98

投资活动产生的现金流量净额-24，024，021.00-15，285，267.98

三、筹资活动产生的现金流量：-

吸收投资收到的现金-

发行债券收到的现金-

收到其他与筹资活动有关的现金-

筹资活动现金流入小计--

偿还债务支付的现金-

分配股利、利润或偿付利息支付的现金-

支付其他与筹资活动有关的现金-

筹资活动现金流出小计--

筹资活动产生的现金流量净额--

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-

五、现金及现金等价物净增加额-23，601，929.41-3，744，566.26

加：期初现金及现金等价物余额32，372，816.1823，633，176.69

六、期末现金及现金等价物余额8，770，886.7719，888，610.43

法定代表人：张春景主管会计工作负责人：张春景会计机构负责人：赵宝英