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《证券公司风险处置条例》

发布时间：2019-08-03 23:23:15

　　第523号

，现予公布，自公布之日起施行。

　　二○○八年四月二十三日

　　证券公司风险处置条例

　　第一章　总　则

　　第一条　为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，证券法》(以下简称《证券法》)、破产法》(以下简称《企业破产法》)，制定本条例。

、协调和监督。

、、、。

　　第四条　处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。

　　第五条　处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。

　　第二章　停业整顿、托管、接管、行政重组

，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。

　　第七条　证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，。停业整顿的期限不超过3个月。

　　证券经纪业务被责令停业整顿的，，或者将客户转移到其他证券公司。证券公司逾期未按照要求委托证券经纪业务或者未转移客户的，。

　　第八条　证券公司有下列情形之一的，;情节严重的，可以对该证券公司进行接管：

　　(一)治理混乱，管理失控;

　　(二)挪用客户资产并且不能自行弥补;

　　(三)在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大;

　　(四)风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机;