瑞士PCT专利申请态势分析

　　瑞士作为《专利合作条约》（PCT）成员国之一，是世界上拥有最完善的专利保护制度的国家之一。该国于1883年参加了《保护工业产权巴黎公约》 ，并在1967年加入世界知识产权组织（WIPO），3年后又成为PCT成员国。1973年，瑞士加入欧洲专利公约，并在1995年加入了世界贸易组织（WTO）。

　　作为一个独立于欧洲共同体以外的联邦国家，瑞士的支柱产业主要是化工医药、机电和钟表行业。为了加强药品的专利保护，瑞士专门就延长药品的专利保护期设立了补充保护证书，成为世界上为数不多的有补充保护证书的国家之一。

　　笔者以欧洲专利局专利文献数据库（EPODOC）中公布的瑞士申请人2003年至2007年通过《专利合作条约》（PCT）提交的1.9408万篇国际专利申请文献为分析依据（其中包括瑞士本国申请人提交的专利申请以及该国申请人与其他国家申请人共同申请的专利），主要从申请量、技术领域、主要申请人及发明人等几个角度，综合分析瑞士PCT专利申请的状况及趋势，并对我国的PCT专利申请提出了多点建议，希望能为我国企业做好PCT专利申请工作提供有益的帮助。

　　申请量持续增长，但增速逐年变缓

　　2003年至2007年，瑞士的PCT专利申请量一直保持增长趋势，但增长速度逐年变缓，详见图1。

　　这5年间，瑞士申请并公开的PCT专利文献共计1.9408万篇。具体来看，2003年，瑞士PCT专利的申请量为3352件；2004年比2003年增加114件，增长了3.4%；2005年比2004年增加395件，增幅为11.3%；2006年比2005年增加383件，增长了9.9%；2007年比2006年增加241件，增幅为5.6%。其中，2005年的增幅最为突出，超过了10%，但自2006 年以后，增速逐步放缓，这与国际专利申请的增长趋势相符，显示了全球经济衰退对专利申请的影响。

　　化工医药、机电领域重点技术突出

　　尽管瑞士并非传统意义上的工业大国，但该国在化工医药业、机电加工业、钟表业始终保持着世界领先的地位。特别是在化工医药领域，世界十大医药公司排名中有2家瑞士医药企业，并均位居前5位。根据世界贸易组织2006年的排名，瑞士是世界第9大化工医药产品出口国，其产品占世界市场4.2%的份额，这与瑞士PCT专利申请所呈现出的技术领域特点是一致的。

　　在采集到的2003年至2007年瑞士申请的1.9408万篇PCT公开文献中，共包含8160个国际专利分类号（IPC分类号）。IPC作为国际上通用的专利分类系统，包含了人类生活必需、作业和运输、化学和冶金、纺织和造纸、固定建筑物、机械工程、物理以及电学8个领域，每个IPC分类都代表了一类技术。通过对采集到的数据进行详细分析后发现，瑞士在化工医药及机电领域的技术尤为突出。

　　从IPC分类排名中发现，C07（有机化学）和A61（医学卫生学）的专利申请量高居榜首，占据前25位中的22个席位，详见表1，其余3个IPC技术分类也隶属于化工医药相关领域，如C12Q（生物化学，含酶或微生物的测定或检验方法）、C08K（使用无机物或非高分子有机物作为配料）及G01N 33/00（生物物质的化学分析）。通过分析发现，瑞士在医药化工领域的PCT专利申请具有以下特点：

　　1.特种化工、药物领域专利申请居多

　　化工行业通常分为基础化工和特种化工两大领域。基础化工主要以石油、金属和矿产为原料，生产出简单化工品，如以汽巴精化公司为代表的企业所申请的IPC分类为C08K 5/00的专利；而特种化工是将简单化工品通过先进的工艺提炼制成各种高级产品，如医药、诊断用药品、化肥、植保产品、添加剂、染料、纤维等。

　　如图2所示，在瑞士PCT专利申请中，以A61P分类为首的化合物及药物制剂的申请，占排名前10位的IPC分类的44%；申请量排名第二、三位的A61P 25/00和A61P 35/00，分别为治疗神经系统疾病的药物和抗肿瘤药物，占IPC分类的13%和12%。特种化工几乎占据了医药行业专利申请的半壁江山。

　　2.基础化合物研发多、保护力度大

　　对于化合物本身的保护是瑞士PCT专利申请的另一特色。分类为C07D的申请占据IPC排名前10位的28%。该IPC分类所包含的技术领域多为有机化合物，是化学申请最为基础和核心的部分。例如，分类号为C07D 401/00、C07D 413/00和C07D 403/00的相关申请。

　　3.生命科学类产品专利申请活跃，医用配制品专利申请量明显下降

　　近几年，瑞士医药行业的技术热点有所转移，逐渐变为生命科学类产品，如各种特种化工药物（IPC分类为A61P）的专利申请越发活跃，申请量显著增加。而在2003年有较大申请量的医用配制品（IPC分类为A61K）的专利申请却逐年递减，大幅下降。

　　重视研发与创新是瑞士化工医药行业取得成功并保持世界领先地位的决定性因素，专利申请能如实反映出企业研发与创新的力度。根据瑞士化工医药协会的调查，2005年瑞士化工医药行业在全球范围内的研发支出总计达147亿瑞郎，平均每个工作日支出6400万瑞郎；瑞士化工医药企业在本土的研发支出达50亿瑞郎，约占瑞士工业领域研发总投入的50%。如果按每位员工的人均研发费用计算，瑞士化工医药行业在世界各国同行业中排名第一。

　　尽管在PCT专利申请数量上，机械、电子和金属加工没有化工医药那么强势，但这些领域才是瑞士工业的第一支柱，从业人口占工业总就业人数的一半，出口额占瑞士总出口额的40%。精湛的工艺和对相关专利的保护，使得瑞士不单单是制药大国，也是医疗仪器和设备（占机电产品出口总额的11.1%）的出口大国，其相关行业包括机床、机械计量、检测和调谐设备、电子开关设备、印刷机械、电力设备、机器部件、模具以及涡轮和动力设备等。

　　化工医疗企业是专利申请主力军

　　通过对PCT申请人的分析，不单单可以了解该国的行业环境和状况，还可以了解一个公司主要的经营领域、重点保护领域与发展趋势。

　　在1.9408万篇PCT公开文献中，共涉及2.9308万个申请企业及个人。根据各申请人的申请量进行排名，详见表2，并列举出该申请人在2003年至2007年间的申请量总和及其主要技术领域。

　　出口是企业申请专利的主要动因

　　瑞士是一个医药生产大国，化工医药产值占瑞士国内生产总值的3.3％。该国拥有世界领先的医药化学技术和著名的医药化工生产企业。在申请量排名前24位的企业中，化工医药领域的公司共计16家，是名副其实的PCT专利申请主力军。

　　由于瑞士国内市场狭小，该国生产的药品以出口为主。瑞士本土企业生产的产品中，有95%用于出口，其中60%销往欧盟。从1980年到2005年，瑞士化工医药行业的年均出口增长率保持在22%左右，而其他行业的年均出口增长率只有12%。特种化工是瑞士化工医药行业的命脉，也是其出口赢利的主要来源。

　　瑞士的化工医药产品绝大部分集中在特种化工领域，这与其他化工业发达的国家形成了鲜明对比。有效地保护产品成为瑞士医药化工企业的生命线。研发并申请国际专利、构成专利网络、促进产品在他国的合法销售，是瑞士医药企业申请专利的主要动因。（知识产权报　作者　谢薇　曾心茁）