论金融危机背景下中国本土企业的专利战略之路

【摘要】金融危机告诉我们，专利战略是技术企业赖以生存发展的必由之路。而我国《专利法》实施至今仅有二十几年的时间，广大中国本土企业能否走出一条自己的专利战略之路？其实，已有中国本土企业用自己的行动对这一问题作出回答。广大中国本土企业应在认真学习日韩企业专利战略经验的基础上，结合自身实际，勇于开拓创新，脚踏实地地走出一条自己的专利战略之路。
【关键词】金融危机；中国本土企业；专利战略；研发
【写作年份】2010年

【正文】

从某种意义上可以说，专利战略对于今天已步入知识经济时代的广大技术企业而言，是其市场化生存的必由之路。眼下这场金融危机，无疑生动地诠释了这一点。一方面，金融危机再次启动了“专利屠宰”运动，很多缺乏专利储备的企业，面对来势汹汹的专利要挟，毫无还手之力，任人宰割。另一方面，绝大多数建立了完备的专利战略体系的企业，在金融危机大环境下依然逆市而上，真正实现了化危机为机遇。

一、问题的提出：中国本土企业能否走出一条自己的专利战略之路？

我国《专利法》实施至今仅有二十几年的时间，中国知识产权界关于企业专利战略的关注和研究也是近十年的事。而世界上第一部现代意义上的专利法，早在1624年就已在英国颁布。其后，美国于1790年，法国于1791年，俄国于1812年，西班牙于1826年，德国于1877年，也相继颁布了自己的专利法。发达国家关于企业专利战略的研究和运用也已有几十年的历史，特别是专利战略的创始国美国，其在运用企业专利战略方面更是已有长达90年的经验。可以说，在企业专利战略的竞赛中，广大中国本土企业已被远远甩在后面。

所谓企业专利战略，是指企业利用专利制度提供的法律保护及方便条件，研究分析竞争对手状况，推进专利技术开发，控制专利技术市场，为求得长期生存和不断发展而进行的总体性谋划。[1]欧美发达国家，正是依靠其完善的专利制度及娴熟的专利战略，造就了一批富可敌国的跨国企业，长时期地保持经济优势地位。

而广大中国本土企业正遭遇着来势汹汹的专利磨难，既有整个行业在专利重拳连击下跌倒，也有企业被专利诉讼拖垮；既有来自外国政府的专利壁垒，也有来自专利恶魔的要挟；既有337大棒，也有展会查扣、海关扣押……在这些沉重的事实面前，我们不禁要问：中国本土企业何时才能挥拳反击，走出一条自己的专利战略之路？

其实，很多先行者已用自己的行动对这一问题作出了回答。如，成立仅二十二年的华为，披荆斩棘，终于走出了一条稳健有效的专利战略之路，真正实现了国际化运营。再如，，成为开启向外国企业收取专利许可费先河的中国本土企业的杰出代表。再如，江苏“好孩子”和河南瑞丰化工，都是靠着对专利战略的坚守，在普通的行业技术领域成就了不凡的事业，名扬海内外。毋庸多言，中国本土企业完全可以走出一条自己的专利战略之路，而且可以走得很好！

二、问题的分析：中国本土企业应走一条怎样的专利战略之路？

眼下的金融危机再次启动了“专利屠宰”运动。一方面，来自发达国家竞争对手的专利侵权指控咄咄逼人、真假难辨，本土企业利润空间锐减。另一方面，国外市场专利壁垒日益坚固，花样翻新，中国本土企业国际化之路进退维谷。

虽然，中国已涌现出华为这样一些成功驾驭知识产权游戏规则融入国际市场的标杆企业，但其尚属个案，并不能代表中国本土企业的整体状况。可以说，中国本土企业所面临的知识产权形势相当严峻，如果不能找到一条从根本上解决问题的应对之路，则难以真正登上国际舞台取得长远的发展。

如果中国本土企业要找一个学习榜样的话，无疑应当首选曾经面临同样的问题并成功克服的日韩企业。日本企业的专利战略经验可以归纳为以下几点：其一，积极部署专利网，以多制强。面对欧美等发达国家在基础研究和核心技术方面的先发优势，日本企业最终找到了克敌制胜的反击武器——专利网。其二，研发和专利方面的资金投入有保障。据统计，日本企业集中了本国60%的科技人员和80%的研发经费。此外值得一提的是，日本企业在专利管理方面的投入也毫不吝啬，很多日本企业的知识产权部都多达数百人。例如，东芝和日立的知识产权部配备有400多人，松下的知识产权部则有500多人。其三，全球化视野下的专利布局。基于对国外市场重要性的充分认识，日本企业在国外专利布局方面相当积极主动。如在我国正式启动专利申请工作的1985年当年，日本企业便向我国专利局提交了1702项专利申请，占当年专利申请总量的12.9%。其四，注重专利情报的研究与利用。早在1984年，日本就利用计算机进行专利文献检索。如三菱公司雇有上百名情报管理专家收集世界各地的专利信息。[2]其五，有计划地进行前沿技术的研发和专利布局。以索尼为例，上世纪60年代，为打破美国对显像管技术的垄断，索尼历时7年研制出了单枪三束彩色显像管（特丽珑显像管），此项研发投入虽然差点儿使索尼破产，但最终研发成功后使索尼迅速成为成为彩电行业的巨头，带来巨额利润。其六，注重专利的实施和运用。日本企业认为，专利若不加以利用就只能以成本的形态告终，因此非常重视专利实施工作。日本早在1961年就设立了专门负责科研成果转化工作的特殊法人——新技术事业团，并制定了“委托开发”和“开发斡旋”等制度。[3]

韩国企业与日本企业的专利战略经验十分相似，值得一提的是：韩国企业更敢于冒险，紧追技术前沿。以电视为例，基于对LCD电视发展趋势的准确预测，三星、LG等韩国企业早在CRT电视大行其道时便斥巨资着手LCD电视的研发及专利布局，并最终抢得LCD电视的市场先机，使独步CRT电视市场多年的日本竞争对手风光大减。此外，在当前最前沿的LED、OLED等电视技术方面，韩国企业的专利布局也已走在前列。

三、问题的解决：中国本土企业应走一条这样的专利战略之路！

具体地，笔者就中国本土企业应如何走出一条自己的专利战略之路提出以下几点建议。

（一）建立健全研发战略、专利战略和市场战略三位一体的运营机制。对于一个企业而言，专利战略绝不是孤立的，其是连通研发与市场的桥梁，是研发成果的法律化，是圈定市场的有力武器。因此，谋划企业专利战略，应从企业经营全局出发，综合考虑企业的研发规划和市场定位。国内专利工作名列前茅的华为和海信等企业，其主管专利工作的领导都是集团副总裁，这便从体制上保证了研发、专利和市场的一体化考量，有力地提升了企业战略的深度和广度，值得广大国内本土企业参考借鉴。这里需要特别强调的是，“战略”本身是一种全局性谋划，企业核心领导主管专利战略工作，是应有之义。

（二）做强研发是基础，以研发支撑专利，以专利促进研发。首先，应做强研发，没有雄厚的研发基础，专利战略也无从谈起。目前，就职于本土企业的科技人员占全国科技人员总数的比例不足5%，研发投入也十分有限，与日欧美同行不可同日而语。可以说，我国本土企业目前普遍遭遇专利困境，根在研发。深圳的经验值得我们学习。正是由于深圳探索出了以企业为中心的“四个90%”的自主创新的新模式，才最终造就了华为、中兴等一批拥有了自主知识产权并成功进军国际市场的企业。此外，值得一提的是，专利战略与研发的关系，不应是接力，而应是你中有我、我中有你的全面融合。研发规划阶段，全面深入的专利检索分析，有助于对技术现状及发展趋势作出准确的判断，提升研发规划的科学性。研发规划实施阶段，专利工程师全程参与研发，在专利资料检索及分析方面提供支持，有助于提高研发效率，并避免研发资源的浪费。研发产出阶段，高效的专利布局工作，有助于将研发投入落到实处，为下一阶段的市场开拓奠定基础。

（三）全面融入国家知识产权战略体系。《国家知识产权战略纲要》已于2008年发布，其中明确规定：“推动企业成为知识产权创造和运用的主体。”2009年4月，。任何企业的专利战略都不能游离于国家知识产权法律环境之外。广大中国本土企业一定要积极主动地配合国家知识产权战略部署，全面融入国家知识产权战略体系。

（四）核心技术专利墙的搭建是关键。纵观历史，20世纪初汽车工业的通用、福特，60年代家用电器行业的松下、索尼等一批世界级公司都是抓住了机会，掌握了专利申请分布的情况，适时实施基本专利战略，获得了其行业的核心技术的基本专利，使之成为企业长盛不衰的核心竞争力。[4]正如一个民族不能没有英雄一样，中国这样一个泱泱大国也不能没有一批可以跻身世界舞台的本土企业。而巨人的成长需要更多的积淀，只有像高通那样一步一个脚印地搭建起自己的专利墙，中国本土企业才能真正迎来属于自己的春天。而历史经验告诉我们，经济危机往往是技术革命的温床，是技术创新和专利布局的重要关口。对于广大中国本土企业而言，今天正是搭建核心技术专利墙的战略机遇期。

（五）专利管理人才的培养是基础。一名合格的专利管理人员，至少应具备三方面的知识——技术、法律和管理。据悉，截至目前全国通过专利代理人考试的人员总数也仅有一万多人，而投身本土企业者更是寥寥无几。专利管理人才的匮乏，已严重制约我国本土企业专利战略的制定、实施和纵深发展。可以说，加强专利管理人才的培养是启动专利战略工作的起点。

（六）推动专利的应用是保障。目前，很多中国本土企业对专利工作重视不够，一个重要的原因是觉得申请专利没用，是花冤枉钱。首先，应当说这种观点并非毫无道理，若果申请的专利都是垃圾专利而不能给企业带来任何益处的话，那确实是在花冤枉钱。企业站在市场竞争的最前沿，对于投入产出精打细算无可厚非。因此，能否推动专利的应用，将直接关系到专利战略在一个企业的建立乃至长远发展。

（七）建立专利战略联盟，携手应战。在被称为有钱人的游戏的专利舞台上，广大中国本土企业普遍过于弱小，难以与发达国家竞争对手同台竞技。在这种严峻的形势下，合纵抗敌不失为一种明智的选择。其实，很多国内企业已经认识到了这一点，并已付诸实施。如，以对抗外国标准、实现自主知识产权为主要目标的TD-SCDMA产业联盟、AVS标准工作组和闪联产业联盟等组织，便是中国本土企业在政府引导下组建的战略联盟，目前均已取得令人瞩目的成绩。

（八）建立企业专利情报体系，规避专利陷阱。专利情报的价值在于获知技术发展趋势，了解竞争对手的技术布局状况，为更为有效地进行专利布局指出一条光明大道。此外，有效的专利情报体系可以使企业规避竞争对手设下的专利陷阱，避免可能带来致命伤的法律攻击。

【作者简介】
汪斌（1981— ），中国专利代理人、律师，南京大学法律硕士（民商法方向），山东建筑大学工学学士（电气工程与自动化），目前在一家企业从事知识产权工作，对企业专利战略、萃智理论、欧美知识产权法等有一定的研究。

【注释】
[1]郑寿亭.企业专利管理与战略[M].北京：专利文献出版社，1991.
[2]冯晓青.美、日企业专利战略及其对我国企业的启示与借鉴[J].当代经济管理，2008（1）.
[3]刘桂菊，王建涛，江丽霞.必须重视专利战略——关于我院战略高技术专利工作的思考[J]，中国科学院院刊，2005（6）.
[4]李宗芳.企业基本专利战略研究[D].南京：东南大学硕士学位论文，2005：15.