美国知识产权刑事法律及执法概况

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　　美国知识产权刑事法律规定散见于商标、版权、专利和商业秘密等方面的专门法律。有关消费者保护以及有线电视和卫星广播保护等方面的法律，也间接对知识产权提供了刑事保护。总体看来，侵犯知 j7m湖北商标专利网-
　　美国知识产权刑事法律规定散见于商标、版权、专利和商业秘密等方面的专门法律。有关消费者保护以及有线电视和卫星广播保护等方面的法律，也间接对知识产权提供了刑事保护。总体看来，侵犯知识产权属于“重罪”（felony），要处以巨额罚款和长期监禁。同时，刑事处罚的“门槛”很低，除了版权方面有一定的数量和金额标准外，一般只要存在主观故意和侵权事实，就可以判处刑罚。 j7m湖北商标专利网-
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。打击知识产权犯罪，。 近年来，随着美国政府对知识产权重视程度的增加，，调查和起诉案件大幅度增加。 j7m湖北商标专利网-
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　　一、美国知识产权刑事法律 j7m湖北商标专利网-
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　　（一）贩卖假冒货物或服务（Trafficking in Counterfeit Goods or Services） j7m湖北商标专利网-
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　　《假冒商标法》（The Trademark Counterfeiting Act, 18 U.S.C. 2320）规定，“故意贩卖或试图贩卖货物或服务，并故意使用这些货物或服务上的或者与其相关的假冒标志者，个人应处以2,000,000美元以下罚款，或者10年以下监禁，或者二者并罚；非个人应处以5,000,000以下罚款。” 对于重犯，个人应处以5,000,000美元以下罚款，或者20年以下监禁，或者二者并罚；非个人应处以15,000,000以下罚款。 对于带有假冒标志的物品，可以予以销毁。“贩卖”是指“向他人运输、转让或处置，以获取任何有价值的东西；或者制造或占有，意在运输、转让或处置。” 因此，“贩卖”的范围非常广泛，从最初的制造到向最终购买者销售都包括在内。法律对假冒商标的规模没有要求。也就是说，凡是假冒或试图假冒商标的，都属于重罪，但假冒商标的数量和金额等，是量刑的考虑因素。 j7m湖北商标专利网-
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　　2006年3月7日，美国国会众议院通过《打击假冒制成品法案》（Stop Counterfeiting in Manufactured Goods）和《2005年保护美国货物及服务法案》（Protecting American Goods and Services Act of 2005）。3月16日，经美国总统签署，这两项法案正式生效。这两项法案修改了《假冒商标法》，将其规定扩大到贩卖假冒标志（标签、粘贴、外包装、徽章、符号、雕饰、盒罐、说明）的行为， 将“贩卖”的范围扩大到进出口行为，并且加大了对假冒行为的处罚力度（对于涉及假冒的商品，将予以没收销毁或依法处置）。此外，。 j7m湖北商标专利网-
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　　（二）侵犯版权犯罪（Criminal Copyright Infringement） j7m湖北商标专利网-
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　　根据版权法相关规定（17 U.S.C. 506，18 U.S.C. 2319），为了商业利益或个人赢利目的，或者在180天内复制或分销一件以上版权作品且零售价值达1,000美元以上，而故意侵犯版权的，属于犯罪行为。 具体处罚为：（1）对于为了商业利益或个人赢利目的者，在180天内复制或分销10件以上版权作品且零售价值达2,500美元以上的，处以5年以下监禁，或者250,000美元罚款，或者二者并罚；对于重犯，处以10年以下监禁，或者250,000美元罚款，或者二者并罚；对于其他情况，处以1年以下监禁，或者100,000美元罚款，或者二者并罚。（2）对于不是为了商业利益或个人赢利目的者，在180天内复制或分销10件以上版权作品且零售价值达2,500美元以上的，处以3年以下监禁，或者250,000美元罚款，或者二者并罚；对于重犯，处以6年以下监禁，或者250,000美元罚款，或者二者并罚；在180天内复制或分销一件以上版权作品且零售价值达1,000美元以上，处以1年以下监禁，或者100,000美元罚款，或者二者并罚。以上处罚，可以分为三类：3年以下的属于一般重罪（base felony），5年以下的属于加重罪（felony with enhancing element），1年以下的属于轻罪（misdemeanor）。给侵犯版权者定罪，有复制或分销数量及“零售价值”两个“门槛”，且“零售价值”是指被侵权作品的零售价值，这与贩卖假冒货物或服务犯罪的规定是不同的。此外，从以上规定可以看出，不以赢利为目的的，也可能构成犯罪。对于这些侵权复制品及制造这些复制品的工具和设备，、销毁或作其他处置。值得提及的是，虽然作品自产生之日起就受版权保护，但提起侵权之诉的前提，是作品必须已经在美国版权局登记。 j7m湖北商标专利网-
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　　版权方面的法律（18 U.S.C. 2318）规定，故意贩卖唱片、计算机程序或其他音像作品的假冒标签或包装的， 应处以5年以下监禁，或者250,000美元罚款，或者二者并罚。对于这些假冒标签，以及贴有或准备贴有这些标签的物品，、销毁或作其他处置。 j7m湖北商标专利网-
版权方面的法律（18 U.S.C. 2319）还规定，未经音乐表演者同意，为了商业利益或赢利目的故意录制音乐表演并向公众传播的，或者出租、销售的， 应处以5年以下监禁，或者250,000美元罚款，或者二者并罚；对于重犯，处以10年以下监禁，或者250,000美元罚款，或者二者并罚。对于侵权物品，应予以没收并销毁。 j7m湖北商标专利网-
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　　以上犯罪行为及贩卖假冒货物或服务犯罪，与谋杀、绑架、抢劫和受贿等一样，属于法律规定的“诈骗活动”（racketeering activity，18 U.S.C. 1961(1)(B)），适用于《1970年有组织犯罪控制法》中的“诈骗及腐败组织”规定（racketeer influenced and corrupt organizations (RICO), Organized Crime Control Act of 1970）。 j7m湖北商标专利网-
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　　（三）假冒专利 j7m湖北商标专利网-
根据美国专利法的规定（35 U.S.C. 292），专利为他人所有却谎称自己的产品具有这种专利的，产品没有专利却谎称具有专利的，或者谎称已经申请专利或专利审查正在进行的，应罚款500美元。任何人都可以起诉要求罚款，其中罚款的一半归起诉方，另一半上交国家。 j7m湖北商标专利网-
此外，法律规定（18 U.S.C. 497），对于伪造专利证书或者故意传播假冒专利证书的行为，应处以10年以下监禁，或者5,000美元罚款，或者二者并罚。 j7m湖北商标专利网-
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　　（四）盗窃商业秘密（theft of commercial trade secrets） j7m湖北商标专利网-
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　　1996年《经济间谍法》规定（Economic Espionage Act, 18 U.S.C 1831-1839），盗窃商业秘密的，应处以10年以下监禁，或者250,000美元罚款，或者二者并罚。 对用于盗窃商业秘密的财产，或来自该盗窃的收益，应当予以没收。商业秘密是指任何形式的金融、商业、科学、技术、经济或工程信息，其所有人采取了合理的保密措施，并且该信息由于不为公众所知且不易通过一般方法获得而具有独立的经济价值。 j7m湖北商标专利网-
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　　该法还规定，如果是为外国政府盗窃商业秘密，处罚应当加重，即处以15年以下监禁，或者500,000美元罚款，或者二者并罚。 j7m湖北商标专利网-
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　　（五）其他保护知识产权的刑法规定 j7m湖北商标专利网-
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　　美国一些保护消费者的法律，也对知识产权提供了保护。例如，《食品、药品及化妆品法》（21 U.S.C），对仿冒食品、药品和化妆品的行为，规定了严厉的刑事处罚。《联邦贸易委员会法》（15 U.S.C）禁止贩卖冒牌羊毛、毛皮和纺织品。 j7m湖北商标专利网-
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　　有线电视和卫星广播公司在传播知识产权方面起着重要作用。美国法律规定，对于制造、销售、传播窃取电子信号设备的行为，处以5年以下监禁，或者250,000美元罚款，或者二者并罚（2512 U.S.C 2512）；对于未经许可接受有线服务的行为，处以2年以下监禁，或者50,000美元罚款，或者二者并罚（47 U.S.C 553）；对于制造、销售用于未经许可接受卫星服务设备的行为，处以5年以下监禁，或者500,000美元罚款，或者二者并罚（47 U.S.C 605）。 j7m湖北商标专利网-
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　　对于贩卖规避版权保护措施技术的行为，或者提供错误的版权管理信息的行为，处以5年以下监禁，或者500,000美元罚款，或者二者并罚（17 U.S.C 1201, 1202）；对于故意在物品上标记错误版权信息，或者故意销售这些物品，或者故意改变版权信息的行为，应处以2,500美元以下罚款（17 U.S.C. 506）。 j7m湖北商标专利网-
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　　二、美国知识产权刑事执法 j7m湖北商标专利网-
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.S. Department of Justice）。 j7m湖北商标专利网-
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，包括知识产权犯罪的调查和起诉工作。其“刑事局计算机犯罪与知识产权处”（Computer Crime and Intellectual Property Section, Criminal Division），有14名律师专门负责知识产权刑事案件的起诉工作，并向知识产权方面的检察官提供指导和培训。 and Telecommunications Coordinators）,负责起诉计算机犯罪与知识产权案件，对侦探和检察官进行培训，以及向公众宣传知识产权。根据硅谷等地区计算机犯罪和知识产权案件比较集中的情况， Hacking and Intellectual Property Units），除了负责这方面案件的起诉外，还与当地知识产权产业密切合作，以防患于未然。他们也对联邦、州、当地检察官和调查员进行培训。 j7m湖北商标专利网-
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Bureau of Investigation）负责犯罪调查，于2002年成立了“计算机处知识产权组”（Intellectual Property Rights Unit，Cyber Division），并在全国设立了56个办公室，专门调查知识产权盗窃和欺诈行为。2003－2005年，联邦调查局进行的知识产权公开调查，从304起增加到372起，增长了22％；来自这些调查的起诉案件从92起增加到127起，增长了38％。 j7m湖北商标专利网-
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　　此外，、州警察及联邦政府其他部门有密切合作，例如负责保护美国金融与通讯设施的特勤局（U.S. Secret Service），国土安全部的“移民与海关执法局”（Immigration and Customs Enforcement）和“海关边防局（Bureau of Customs and Border Protection）”，以及美国邮局（U.S. Postal Service）。2004年， Force on Intellectual Property），。2004年10月，工作组提交了一份报告，，并提出了改革建议。，采取大规模集中行动。例如， 2001年12月，在“海盗行动”（Operation Buccaneer）中，执法部门在美国、澳大利亚、芬兰、瑞典、挪威和英国展开了70次搜索行动，确定了36起网上非法分销电影、音乐和软件案件，10人被判处3－4年监禁。2004年4月，在“速联行动”（Operation FastLink）中，在11个国家查获了用于网上非法分销高质量电影、音乐、游戏和软件的200台电脑。2005年，知识产权诉讼，比2004年的177人增长了98％。 j7m湖北商标专利网-
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　　1996年的《反假冒消费者保护法》（Anti counterfeiting Consumer Protection Act）规定，，应当包括保护知识产权方面的内容，具体为：公开调查案件的数量，海关移送的案件数量，其他部门或来源移送的数量，结案、判刑和处罚的数量及结果。根据2005年报告，在侵犯版权犯罪中，4人被判处1－12个月监禁，10人被判处13－24个月监禁，4人被判处25－36个月监禁，5人被判处37－60个月监禁。在贩卖假冒货物或服务犯罪中，13人被判处1－12个月监禁，7人被判处13－24个月监禁，1人被判处25－36个月监禁，3人被判处37－60个月监禁，2人被判处61个月以上监禁。 j7m湖北商标专利网-
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.cybercrime.gov），公布知识产权刑事案件的最新消息。（中国驻美知识产权专员　杨国华）