专利的审批程序

　　（一）专利申请的审查

　　1.发明专利申请的公布

　　发明专利申请的公布是指国家知识产权局将请求书中记载的著录事项和说明书摘要刊登在发明专利公报上，并将发明专利申请的说明书及其附图和权利要求书另行全文出版。

　　我国专利法对发明专利申请和实用新型、外观设计专利申请规定了不同的公开方式。发明专利申请自申请日起满18个月即行公开；实用新型和外观设计专利申请在授权公告时予以公开。原因在于发明专利申请要经过实质审查，审查周期较长。如果等到实质审查结束才公开申请的内容，对同一课题进行重复研究、重复投资和重复申请的可能性就会大大增加，不能很好地发挥专利制度的作用。另一方面，如果这种公开晚一些，申请人就会有更多的时间来最终决定是否公开其技术或为技术的公开做准备。规定发明专利申请18个月公开的期限，主要是基于如下考虑：申请人第一次在外国提出专利申请后，在中国还享有12个月的优先权期限，有可能直到该期限届满前才向中国提出专利申请，而在他向中国提出专利申请后，国家知识产权局进行初步审查和公布的准备工作还需要一定的时间，所以规定满18个月予以公布。这是世界多数国家采用的做法，也是经过实践检验比较合理的期限。

　　2.发明专利申请的初步审查

　　初步审查是对申请文件内容的审查，是受理申请和公布申请之间的一个必要的程序。初步审查的范围主要涉及以下几方面：

　　（1）明显实质性缺陷的审查。

　　应当审查的明显实质性缺陷包括：申请发明专利的主题是否明显不属于专利法及其实施细则所规定的发明，申请发明专利的主题是否明显违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益，申请发明专利的内容是否明显属于不授予专利权的范围，申请是否明显不符合发明单一性的规定，初步审查中审查员为了公布申请的目的而要求申请人修改其申请时，申请人提出的修改是否明显超出原说明书和权利要求书记载的范围，说明书和权利要求书的撰写是否明显不符合有关规定。

　　初步审查中原则上不审查实质问题。上面所述的实质性缺陷应当以“明显”并影响公布为限。

　　（2）对申请主体及代理事项的审查。

　　（3）审查申请人提交的申请文件和其他与专利申请有关的文件是否符合专利法及其实施细则规定的形式要求。

　　（4）对某些特殊专利申请的审查。对属于分案申请或者涉及需要保藏的生物材料的申请进行的专门审查等。

　　（5）其他问题的审查。例如，国家知识产权局受理的涉及国防方面的国家秘密需要保密的发明专利申请，应当移交有关主管机构进行审查等等。

　　3.发明专利申请的实质审查

　　我国对发明专利申请实行的是实质审查制，即对发明专利申请不仅进行初步审查，而且还进行实质审查。

　　实质审查是指国家知识产权局对发明专利申请的申请文件进行仔细研究，对要求保护的发明进行检索，确定该申请是否符合专利法及其实施细则的规定，特别是有关专利性的规定，最终作出是否授予专利权的决定。实质审查程序从国家知识产权局的实质审查部门接收初步审查部门送来的申请案卷开始，到发出授予发明专利权的通知或者驳回申请的决定或撤回申请为止。实质审查的内容主要包括：

　　（1）申请专利的主题是不是专利法及其实施细则意义下的发明，是否属于不能授予专利权的范围。

　　（2）申请专利的主题是否违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益。

　　（3）专利申请是否符合关于发明单一性的要求。

　　（4）如果申请人对申请提出了修改或者分案申请，是否超出了原说明书（包括附图）和权利要求书记载的范围。

　　（5）在申请要求优先权的情况下，如果发现在优先权日和申请日之间其他人就同一主题提出了另外的专利申请，或者经过检索发现存在在此期间公开的相关对比文件，应当审查优先权要求是否成立。

　　（6）根据检索出的对比文件判断发明专利申请所要求保护的技术方案是否具有新颖性和创造性，判断要求保护的发明是否具有实用性。

　　（7）说明书是否已对发明专利申请所要求保护的发明作了清楚、完整的说明，使所属领域的技术人员能够实现。

　　（8）权利要求是否清楚和简要地表述了请求保护的范围，权利要求是否以说明书为依据，独立权利要求是否包括了为解决发明所要解决的技术问题的必要技术特征。

　　上述实质性问题有些在初步审查中已经有所涉及，但初步审查只解决了明显的实质性缺陷，在实质审查中将进一步审查。

　　4.实用新型专利申请的初步审查

　　实用新型专利申请的初步审查包括明显的实质性缺陷的审查、对申请主体和代理的审查、对申请文件和其他文件的形式审查等。

　　由于专利法规定实用新型专利申请一定要有附图，所以初步审查中必须核实实用新型专利申请中是否包括附图，以及附图是否符合规定的格式要求。对实用新型的初步审查还包括是否违反专利法第九条规定的“先申请原则”以及是否构成重复授权的审查等。

　　5.外观设计专利申请的初步审查

　　外观设计专利申请的初步审查，首先审查其要求保护的对象是否符合专利法实施细则的规定，即是否对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。审查应当提交的请求书、外观设计图片或者照片以及简要说明等文件是否齐备、符合要求。对外观设计专利申请的初步审查还包括是否违反“先申请原则”以及是否构成重复授权的审查。

　　（二）专利复审与无效

　　1.专利申请的复审

　　国家知识产权局作出驳回专利申请的决定包括两种情况：一种是国家知识产权局经过初步审查后，认为发明、实用新型或者外观设计专利申请不符合专利法的规定而予以驳回；另一种是国家知识产权局经过实质审查后，认为发明专利申请不符合专利法的规定而予以驳回。专利申请人对国家知识产权局驳回其申请的决定不服，可以向国家知识产权局专利复审委员会请求复审。请求复审的，应当在收到国家知识产权局驳回决定之日起3个月内，向专利复审委员会提出复审请求。

　　专利复审委员会受理复审请求后进行复审，作出复审决定后，以书面方式通知复审请求人。专利申请人对专利复审委员会作出的复审决定不服的，可以自收到专利复审委员会的通知之日起3个月内向北京市中级人民法院提起诉讼。

　　2.专利无效宣告

　　自国家知识产权局公告授予专利权之日起，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合本法有关规定的，可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。专利复审委员会受理无效宣告请求后，经审查后所作的决定有宣告专利权无效、宣告专利权部分无效、维持专利权有效三种类型。专利复审委员会以书面形式作出决定，在作出决定后通知无效宣告请求人和专利权人。

　　专利复审委员会作出专利权无效或部分无效的决定后，当事人期满不起诉的，由国家知识产权局进行登记和公告；当事人在规定的期限3个月内向人民法院起诉的，待人民法院作出的判决生效后，再由国家知识产权局登记和公告。

　　（三）专利权的期限

　　我国专利法规定，发明专利权的期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算。

　　在TRIPS协议生效前，多数国家规定发明专利权的期限为15年或20年不等。在药品和农业化学品等领域，申请人为获得主管部门的批准需要进行一系列试验，办理很多的手续，经主管部门审查合格后方能进行销售。另外，许多药品，尤其是生物药品的开发费用相当高。如果专利权的期限是15年，这些领域内的许多专利权人将无法收回其巨额投资，其结果必然影响其进行发明创造的积极性。为了鼓励专利权人的发明创造，1992年我国修改专利法时，将发明专利权的期限由原来的15年延长为20年，将实用新型和外观设计期限由原来的8年（含续展的3年）延长为10年。TRIPS协议对发明专利和外观设计可享有的保护期分别规定为不少于自提交申请之日起的20年和10年。

　　国家保护知识产权工作组办公室编《保护知识产权干部读本》