专利申请的授权和其它可能的结局

利申请经过审查程序，就进入授权阶段。然而，并非所有的专利申请都能批准为专利。一般来说，专利申请经过审查程序，可能有四种不同的结局：申请被主动撤回、申请被视为撤回、申请被驳回和申请被授予专利权。对于不同的结局，申请人可能需要作出不同的瓜或办理不同的手续。

1.专利申请被主动撤回

申请人提出申请以后，由于情况的变化，申请人可以主动提出撤回专利申请。例如：

（1）发现申请内容不属于专利保护范围的；

（2）发现申请文件撰写存在严重缺陷，可能导致申请无法批准，或者保护范围将受到严重限制的；

（3）发现申请缺乏专利性，进行一步程序已没有意义的；

（4）申请人要求申请保密专利，，申请人经考虑认为将发明保密更有利的。

请求撤回专利申请的，应当提交“撤回专利申请声明”一式两份，写明请求撤回的申请的申请号、发明名称和申请人，并应当有全体申请人签章。委托专利代理的，可以由专利代理机构代办手续，但应发附具全体申请人同意撤回申请的证明。

专利申请一经撤回，申请人及其继受人不得再有要求恢复。

发明专利申请在进行公布准备程序以前撤回的，撤回以后不再公布，但在进入公布准备程序以前撤回的，申请将照常公布。公布准备程序一般从申请日起第15个月开始，但不提前公布请求的，从形式审查合格即进入公布准备程序，有优先权请求的，从优先权日志第15个月进入公布准备程序。

撤回专利申请的声明，应当在办理专利权授权登记手续以前提出。在办理登记手续以后，专利局立即进入公告准备程序，申请人即使提出要求撤回专利申请，专利局也将照常公告授权，并出版专利说明书。

发明专利申请在公布以前，实用新型或外观设计申请在办理登记手续以前撤回的，专利局应当对其申请案卷予以保密；并且按照公布及公告以前的申请案卷一样进行管理，直至案卷销毁。

2.申请被视为撤回及其恢复

在审查程序中，申请人无正发理由未在法律规定的期限内或专利局指定的期限内，办理某项审批手续的，其申请将被视为撤回。

这里面有些是申请人基于时间、精力、经济方面的考虑不愿将程序进入下去，故意不去办理手续而造成的；有些是申请人不了解法律和审批程序耽误了手续时间造成的失误；有些则是确有正当理由而耽误期限的。

在实际操作中，专利局无法区分这些不同情况，所以对逾期未办理规定手续的，都要发出视为撤回通知书。通知书中写明视为撤回的原因。申请人职有正当理由，应当在收到视为撤回通知书之日起两个月内，向专利局说明正当理由请求恢复权利。

请求恢复权利的，应当提交“恢复权利请求书”一式两份，说明耽误期限的正当理由；同时补办因正当事由的障碍而未完成的各种应当办理的手续，和补缴应发缴纳的费用。补办手续补缴费用一般应当在上述两个月内完成。如确有困难无法在两个月内完成的，应当请求专利局延长期限；请求恢复权利的，还应当缴纳规定的费用。例如，申请人因病住院，耽误了办理实审请求的期限，因而申请被视为撤回，这时申请人如要求恢复申请，应当提交恢复权利请求书一式两份，缴纳恢复权利手续费，补办实审请求手续，补缴实审请求费。

请求恢复权利需经专利局批准。专利局审批的主要依据是：

①恢复权利请求书和恢复权利请求费以及其它应当补办的手续和应当补缴的费用是否在发出视为撤回通知书后两个半月内完成的；

②提出的正当理由是否成立，一般来说，只 申请人没有过失或者过失可以原谅的事由才被认为是正当事由。

专利局不同意恢复的，将作出决定通知申请人。申请人对此不服的，可以在接到不同意恢复的通知后15天内，向专利局行政复议处提出行政复议。

3.驳回申请及请求复审

在审查程序中，申请人应审查员要求陈述意见或进行修改或补正以后，专利局认为申请仍不符合专利法及其实施细则规定的，应当作出驳回申请的决定，书面通知申请人。

申请人对专利局驳回申请的决定不服的，可以在收到通知之日起3个月内向专利局复审委员会请求复审。

请求复审应当提交“复审请求书”一式两份，在其中说明复审的理由，复审理由应当针对专利局的驳回决定中提出的事项请求进行申诉，否则不予受理。为了支持复审理由或者消除申请文件中的缺陷，申请人在请求复审进，可以附具有关证明文件或资料，也可以对申请文件的驳回决定中涉及的部分内容进行修改。复审请求应当由全体申请人共同提出。请求复审的还应当缴纳规定的费用。

复审请求书不符合规定的格式，或填写不符合要求的，复审请求人应当在专利复审委员会指定的期限内补正，期满未补正的，复审请求被视为未提出。

复审请求被受理以后，一般先要将复审请求书及其附件，特别是经申请人修改过的申请文件送交原审查部门进行复查，称为前置审查，复审委员会在此基础上再进行复审并作出决定。复审决定可能有两种不同的结论：

（1）维持原驳回决定，驳回复审请求。

（2）确认复审请求理由成立，或者确认经申请人修改后，申请文件已克服了原驳回决定指出的缺陷，决定撤消原驳回决定，申请退回原审查部门重新审查。

复审决定应当书面通知申请人，发明专利申请的申请人对复审决定不服的，可以自收到决定之日趣3个月内向北京市中级人民法院起诉。但专利复审委员会对实用新型和外观设计专利申请的复审决定为终局决定。

发明专利申请应当缴纳申请维持费的，在复审期间仍应按规定缴纳申请维持费。滞纳期以后仍未缴纳维持费的，申请视为撤回，复审程序终止。

4.授予专利权与办理登记手续

发明专利申请经过专利局初步审查、实质审查均未发现驳回理由的，实用新型或外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，专利局将发出“授予专利权通知书”和“办理登记手续通知书”，通知申请人办理登记手续。申请人按期办理登记手续的，专利局将授予专利权、颁发专利证书，并予以公告。专利权自证书颁发之日起生效。期满未办理登记手续的，视为放弃取得专利权的权利。

所以，办理登记手续是专利授权阶段申请人应录办理的一项必要手续。现说明如下：

（1）办理登记手续的期限

登记手续从专利局发出授权通知书以及办理登记手续通知书之日起启动。申请人接到这些通知书以后，应当自通知书右上方专利局加盖的发文章日期起算，于两个半月内办理登记手续。期满未办理的，专利局将发出视为放弃取得专利权的通知书。

（2）登记启动后对其它程序的影响

登记手续启动以后，被通知将要授予专利权的专利申请，不得再作为要求本国优先权的基础；也不和再作为新的分案申请的母案。在对该申请授权通知发出后提出的，以该申请为基础的要求本国优先声明，专利局将按优先权声明视为未提出处理。对以该申请为母案提出的分案申请，专利局将予以驳回。

登记手续启动以后，申请人提出的著录项目变更手续，除变更地址以外，均暂停办理，待授权程序结束后，再行办理。所以这些变更情况将不在专利证书上反映，但将记录在专利登记簿上，并在专利公报上公告。

（3）颁证日的确定

被通知将授予专利权的专利申请，其在专利登记簿上的登记日和颁证日为同一天。按照专利局的办事规程，对在规定期限内办理登记手续的专利申请其颁证日按照下式确定：颁证日=授权通知发文日+3个月

（4）办理登记手续时，不必再提交任何文件，申请人只需按规定缴纳专利登记费（包括公告印刷费用）和授权当年的年费就可以了。授权当年的年费数额，就是授权（或颁证日）所在年度的年费。但是，对发明专利申请，如果在登记手续通知书发出以前，已经缴纳了授权日所在年度的维持费的，不再缴纳授权当年的年费。授权当年的年费可以减缓，但不能滞纳。

（5）视为放弃取得专利权的权利以后的权利恢复

申请人在规定期限内未办理登记手续的，被视为放弃取得专利权的权利。如果申请人耽误期限是有正当理由的，可以请求恢复权利。

恢复权利的请求应当在接到专利局视为放弃取得专利权通知书之后两个月内提出，同时应当补佃登记手续（缴纳专利登记费和授权当年的年费）和缴纳规定的恢复权利请求费。视为放弃后恢复权利的程序和要求与申请视为撤销后恢复权利的程序和要求是相同的。