专利实质审查中检索方式的具体步骤

根据国家知识产权局《专利审查指南》的规定，专利实质审查中检索包括机检方式与手检方式两种。

　　一、机检方式

　　在进行计算机检索时，为尽可能全面地检索，对于每个检索要素，审查员应当尽可能地从多个角度进行表达，如用关键词、分类号、化学结构式等。例如，对于一个包含两个基本检索要素A和B的权利要求，基本的检索思路可以表示为：

　　将涉及检索要素A的分类号和关键词的两种检索结果以逻辑或的关系合并，作为针对检索要素A的检索结果；将涉及检索要素B的分类号和关键词的两种检索结果以逻辑或的关系合并，作为针对检索要素B的检索结果；然后将上述针对检索要素A、B的检索结果以逻辑与的关系合并，作为针对该权利要求的检索结果。

　　在实际检索过程中，审查员可以根据申请的具体情况采用不同组合方式进行检索，例如：

　　（一）将涉及要素A的分类号和涉及要素B的关键词的两种检索结果以逻辑与的关系合并；
　　（二）将涉及要素A的分类号和涉及要素B的分类号的两种检索结果以逻辑与的关系合并；
　　（三）将涉及要素A的关键词和涉及要素B的关键词的两种检索结果以逻辑与的关系合并；
　　（四）将涉及要素A的关键词和涉及要素B的分类号的两种检索结果以逻辑与的关系合并；
　　（五）将涉及要素A的分类号和涉及要素A的关键词的两种检索结果以逻辑或的关系合并，其结果再与涉及要素B的关键词或分类号的结果以逻辑与的关系合并。

　　当采用一种方式检索没有找到较相关的对比文件时，应当考虑所采用的这种方式可能遗漏的文献。比如在方式（一）中，可能遗漏的文献有：含有至少与A、B之一相关的关键词，但未分在A的分类号下的文献；分类号至少与A、B的分类号之一相同，但不含有与B相关的关键词的文献。对于可能遗漏的文献，应当调整检索方式进行针对性的检索。如果针对检索要素A、B的结合没有检索到能够评价该技术方案的新颖性或创造性的单份文件时，一般还应当考虑分别针对单独检索要素A或B进行检索的结果。如果技术方案包含有多个基本检索要素，例如基本检索要素A、B和C，在找不到能够评价该技术方案的新颖性或创造性的单份文献时，一般应该考虑基本检索要素的组合，例如考虑A＋B、A+C和B＋C的组合；必要时，还需要考虑单独检索要素A、B、C。

　　下面以一个实例说明上述检索思路。

　　某申请的主题涉及商店待出售衣服上防止衣服被偷窃的装置，该装置由两个从衣服正反面锁合在一起的部件组成，其中一个部件上有针状结构，另一个部件上有将针啮合住的机构，欲将这两部分分开时，如果不用特殊工具，该针状结构就会损伤安装在啮合机构中的装有液体的小容器，造成该液体流出污染衣服的后果。

　　独立权利要求1为：一种商店待出售衣服上防止衣服被偷窃的装置，该装置由从衣服正反面锁合在一起的两个部件组成，在一个部件上有针状结构，另一个部件上有将针啮合住的机构，其特征在于：在啮合机构中安装盛有液体的小容器。

　　首先，分析确定反映独立权利要求1的技术方案的基本检索要素。从上述防盗装置所应用的对象或技术领域考虑，可确定检索要素——衣服；从所述防盗装置所解决的技术问题和取得的技术效果考虑，可确定检索要素——防盗；从所述防盗装置的技术手段考虑，可确定检索要素——液体。由此可确定反映该权利要求的三个基本检索要素：衣服、防盗和液体。

　　其次，从关键词、分类号等方面表达上述检索要素。表达检索要素“衣服”的分类号为：A41B1/00、A41B9/00、A41D1/00～15/00、A41D29/00等；关键词为：衣服、衣物、服装、运动服、夹克、西装……，cloth、jack、jean。表达检索要素“防盗”的分类号为：E05B69/00、E05B73/00、G08B15/02、G08B13/00、G09F3/03、A44B9/18等；关键词为：防盗、防窃……，theftproof。表达检索要素“液体”的关键词为：液体、水、流体……，liquid、water、fluid。

　　然后，按前述检索方式，对上述三个检索要素进行各种组合检索，查找相关的已有技术文献。

　　应当注意的是，上述检索要素的确定只是举例性的，审查员应当根据检索的结果适时调整检索的要素。例如，对于反映技术手段的检索要素，也可以考虑“针”。

　　此外，在计算机检索过程中，审查员还可以随时根据相关文献进行针对引用文献、被引用文献、发明人、申请人的跟踪检索，以便找到进一步相关的文献。

　　二、手检方式

　　在用手检方式进行检索时，审查员可以按照下述步骤查阅专利文献：

　　第一步，迅速浏览要检索的技术领域的审查用检索文档中专利文献扉页上的摘要和附图以及权利要求书中独立权利要求的内容；日本、俄罗斯（包括原苏联）、联邦德国、英国、法国和瑞士等国的专利分类文摘；中外期刊论文分类题录等，将那些初步判断可能与申请的主题有关的文件提出来。如果检索针对的申请有显示各种具体结构的附图，审查员可以把申请的附图与审查用检索文档中文件的附图一一对照，将那些附图所显示的结构特征与申请中的结构相同或者类似的文件提出来。

　　第二步，仔细阅读第一步中提出的那些文件的摘要、附图和权利要求，以及有关文摘和题录所对应的文件，选出与申请较相关的对比文件。

　　第三步，仔细阅读和分析研究第二步中选出的文件的说明书部分，最后确定在检索报告和审查意见通知书正文中将引用的对比文件。