培育和发展新兴产业需要知识产权战略

　　“十二五”期间，我国加快培育和发展战略性新兴产业，唯有拥有自主知识产权、真正建立在知识产权基础上的新兴产业，才能与“战略性”一词匹配。

　　行情危险!散户应该尽快离场? 哪些股票值得满仓买入? 某些股很可能还要涨50%！ 机构资金目前已发生大变化 　　培育和发展战略性新兴产业，是国家“十二五”规划的重点。知识产权战略是新兴产业培育中的核心要点。

　　新兴产业为何需要知识产权战略

　　新兴产业是真正建立在知识产权基础上的新产业，没有知识产权就没有新兴产业。与传统产业或成熟产业相比，新兴产业更需知识产权战略。原因有四：

　　从管理来说，新兴产业面临四大“不确定”。一是原始创新的不确定——这是真正的不确定性。原始创新与一般的创新活动相比，最大的特点是探索前进、不确定性强。在原始性创新活动中?难免会遇到许多的困难和失败，会和现存的传统观念及方法发生冲突，需要持之以恒的探索和长期的积累，整个过程充满了不确定性。索尼公司开发的单枪三束彩色显像管，历时7年，而且其开发所消耗的资源几乎导致索尼公司破产。二是技术的不确定。某个领域的技术创新并不能代表其创新一定能取得突破性进展，或者其研发的新技术也不一定具备产业化能力。何况在培育期核心技术尚未确定，主流产品变化频繁，主导产品没有形成。三是人才的不确定。专业创新人才积累不易，而具有一定积累的专业创新人才比较容易自行成立公司，新兴企业面临核心人才流失的问题。四是竞争的不确定性。由于知识产权只是授予第一个获得创新成果的主体，许多企业彼此追逐和竞争，存在着竞争的不确定性。

　　从市场来看，新兴产业的风险大。由于技术创新只有在创新过程完成并取得创新成果之后，才能形成产品并投入市场，两者之间存在时间差，而市场需求的变化则可能导致新产品市场效果达不到预期。而且，客户往往是第一次购买新产品，产品又缺乏行业标准，品质不定，可信度较低。这样给新兴企业带来较大的市场风险。

　　从内部结构分析，企业必须维持新结构与旧结构的平衡。经济学家达斯古普塔、斯蒂格利茨和苏雷、雷甘纳姆的专利竞赛模型表明，一个企业在某时点上做出发明和获得专利的概率，仅取决于企业目前的研究开发费用，而与过去的研发经验无关。企业既要生产原有产品获取利润，又要花费资金开发新产品，面临新结构与旧结构的双重压力，带来资金、管理等诸多困难。

　　从竞争者关系分析，一旦新兴技术未被特许授权，就容易引起仿冒。知识产权保护制度保证了新兴技术公开可能带来的仿制风险。新兴企业在研发出了新兴技术成果后，下一阶段的任务就是要将新兴技术与产品相结合，生产出附加值高的产品，并寻求技术产业化。一旦技术研发成功或产品投向市场，为新兴企业带来高的市场占有率和利润，就会有其他商家竞相仿制，此时，知识产权制度犹如一道屏障阻止其他企业的“搭便车”行为，赋予产权主体阶段性市场垄断权利，从而使新兴企业收回前期投入和取得应有利润。

　　从以上四点来看，知识产权战略对于新兴企业发展至关重要。

　　新兴产业培育：知识产权的四大功能

　　对于新兴产业而言，知识产权具有四大功能：

　　功能之一：整合功能。新兴技术往往是链式创新，不仅需要企业的应用创新，更需要科研院所、高校的原始创新。尤其是原始创新，它能直接带来具有自主知识产权的创新成果，从而解决因缺乏技术专利等知识产权所带来的产业发展问题。因此，新兴企业特别需要研究团队的通力协作，需要借助知识产权资源的优势形成利益分享格局，确保创新活动的顺利进行。韩国就是通过知识产权的整合功能推动新兴产业发展。韩国的“先导技术计划”是产、学、研深度整合的新兴产业研发计划，1900多个课题中，85%为整合创新、合作研究。

　　功能之二：激励功能。知识产权是自主创新的有效激励，能从根本上激励研发人员从事技术创新的积极性，促进新兴企业将更多资金投向新的技术研发，创造出新的知识产权资源优势，从而形成良性循环的互动。事实上，知识产权制度推动了新兴企业的二次创新。对于拥有知识产权的新兴企业来说，可以利用技术产业化收回投入并赢得高额利润，从而提升企业在行业中的地位，并获取进一步研发资金，根据市场反馈需求，及时改进技术进行二次创新；对于市场中其他企业而言，由于专利技术必须对外公开，也可以了解新兴技术的构成及特征，并根据企业发展阶段，采取技术引进、技术转让等措施来消化技术，并刺激在此基础上的二次创新。这些推陈出新的成果，不正是知识产权的有效激励吗？

　　功能之三：增殖功能。知识产权制度增加了新兴企业的资产。知识产权，对于新兴企业而言，是一种重要的无形资产，甚至可以占到总资产的80%以上。美国具有代表性的500家上市公司，其无形资产，包括知识产权、专利和商标等，占全部资产的比例从1982年38%增长到2002年87%，这一趋势在新兴产业方面表现得更为明显。以设计领先的苹果公司仅花5年时间就登上《财富》500强排行榜；苹果公司有形资产相比总资产几乎可以忽略不计，这反映出创新和知识产权对于新兴企业的价值。

　　功能之四：引导功能。知识产权制度有利于技术标准的制定，从而规范市场竞争。知识产权制度为新兴企业技术创新过程中可能出现的创新纠纷提供了解决的标准。技术创新是新兴企业的常态行为，在研发过程中，企业与企业之间相互处于保密的状态，有可能出现竞争创新或模仿创新、重复创新等纠纷，知识产权制度有助于防范和解决纠纷，保护知识产权人，规范企业行为的效应。知识产权制度贯穿新兴产业发展的全过程，引导企业通过创新活动获取竞争优势。

　　我国存在的三大不足

　　在新兴产业培育中，我国知识产权管理存在三大不足：

　　我国知识产权管理仍停留在战术层次，没有上升到战略层次。从宏观层次看，中国虽然也颁布了一系列保护知识产权的法律法规，但是知识产权公共意识的提高任重道远，缺乏自主知识产权、权利人滥用知识产权等情况层出不穷。这些知识产权方面的问题，导致了我国知识产权制度的滞后，从不同程度影响了我国新兴企业的国际竞争力。从微观层次看，一些企业将知识产权管理等同于技术生产管理或法律事务管理，根本没有对其给予足够的重视。实际上，企业知识产权管理既不同于生产技术管理，也不同于单纯的企业知识产权法律事务管理，而是企业一项战略职能。

　　我国知识产权管理仍停留在数量层次，没有上升到质量层次。我国新兴企业获得的自主知识产权在数量上进步很大，中国华为公司专利拥有量全球第一。但是中国新兴企业在专利质量上面临着严峻的挑战。发达国家的新兴企业注重具有更高技术含量的原创性技术的开发和申请，这些专利技术在国际市场上具有极大的竞争力。同时，随着科学技术的迅速发展，以美、日为代表的发达国家纷纷调整知识产权战略，不断扩大知识产权的保护范围。如在专利领域中，美国已对含有计算机程序的计算机可读载体、基因工程，甚至经营模式，都给予专利保护，这就给中国企业带来了压力。

　　我国知识产权管理仍停留在被动层次，没有上升到主动层次。对于新兴产业而言，谁掌握了标准的制定权，谁就掌握了市场的主动权。跨国公司把规则性的东西做成国际标准，然后把这种标准性的路径全部设定成专利，形成技术门槛——“专利池”，最终占领市场。正是由于专利与标准的深度结合，发达国家的新兴产业才能实现经济利益最大化、全球化——标准成为新兴企业追求的核心利益点。我国一些企业在这方面有些被动。以钕铁硼为例，由于受到标准限制，我国磁材企业只有在缴纳巨额专利费后，才能生产。

　　我国新兴产业如何建立在知识产权基础之上

　　“十二五”期间，我国加快培育和发展战略性新兴产业。笔者认为，唯有拥有自主知识产权、真正建立在知识产权基础上的新兴产业，才能与“战略性”一词匹配。提出三点政策建议：

　　首先，深刻认识知识产权战略是新兴产业保持已获竞争优势的核心战略。建议把知识产权制度纳入新兴产业规划要点，把新兴产业的知识产权战略提升到国家战略的高度。为了促进知识产权战略的实现，配套以下政策工具——财税政策、融资政策、人才政策和采购政策。

　　其次，发展具有自主知识产权的核心技术。从国家层面上，建立完善的科技创新体系，形成产、学、研一体的科研体系，鼓励原始创新，促进科技成果的转化；从企业层面上，“十二五”期间，应注重核心技术的研究开发，尤其是开发具有更高技术含量的原创性技术。

　　再次，新兴企业应学会战略性地保护和运用知识产权，强化国际竞争力，把优势真正建立在知识产权基础之上。