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山东省企业短期融资债券管理试行办法

发布时间：2019-08-30 13:15:15

发布部门: 山东省政府
发布文号:

第一条为了开辟多种融通资金（以下简称融资）渠道，补充企业流动资金的临时需要，促进经济发展，、债券管理暂行办法》，特制定本办法。

关联法规：

第二条山东省境内具有法人资格，经济效益较好的全民所有制、集体所有制企业，确实需要流动资金，可按本办法向社会发行短期融资债券。短期融资债券筹集的资金不得用于固定资产投资。

第三条。，，一个企业一次发放３００万元（不含３００万元）以下，；３００万元以上１０００万元以下（不含１０００万元），；１０００万元以上，。企业发行短期融资债券总额，不得超过其自有有效资产净值。

第四条企业短期融资债券期限定为６个月、９个月、１２个月三种。其利率分别为月息６．０％、６．６％、７．２％，但最高不得超过银行同期定期储蓄利率的４０％。

第五条企业申请发行短期融资债券，申请书、发行章程、近期的资产负债表和生产经营情况，及其它有关资料。

第六条企业发行短期融资债券，可以委托专业银行代理发行，也可以自己发行。委托银行代理发行，发行企业要与代理银行签定合同，明确资金划拨等经济责任。债券到期前，发行企业要将足额兑付资金存入代理行，由代理行负责兑付债券本息。代理劳务费要控制在发行总额的２％以内。企业自己发行的，由企业负责兑付债券本息。

第七条融资债券的持有人，有权凭券到期向发行企业取得本息，不参与企业的经营管理，对企业经济效益不承担责任。批准机关及代理发行的金融机构对融资债券的偿还性不承担责任。

第八条短期融资债券的票面内容及格式，按《企业债券管理暂行条例》第六条、第七条办理。发行时要公布发行数量、利率和兑付办法，坚持自愿原则，严禁以摊派方式发行。

关联法规：

第九条企事业单位可以用国家规定有权自行支配的资金购买企业短期融资债券，任何部门和单位不得干涉。

第十条企业短期融资债券，单位购买记名，个人购买不记名。凡向社会发行的融资债券，可以到证券交易场所购买，也可以到金融机构办理抵押、贴现。

第十一条。

第十二条本办法自公布之日起施行。