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修订后的证券法将进一步保障投资者的合法权益

发布时间：2019-08-24 21:31:15

　　中国证券报记者说：“我想问题一下李飞主任，这次证券法在哪些方面具体地加强了投资者的合法权益的保护?”

　　全国人大常委会法工委副主任李飞说，刚才我已经简单说了一下保护投资者的合法权益的问题，在老法当中就有不少规定。这次修订是总结前一段的实践经验，进一步进行了细化。我从以下几个方面说一下，首先和投资者打交道最多的部门，一个是证券公司，因为参与证券交易，首先要和证券公司打交道，因此证券公司要对于投资者的利益给予相应的保护。证券公司不得欺诈客户，过去出现过证券公司挪用客户的资金，甚至有些证券公司的从业人员私下透露客户的资料，使一些不法分子盗用客户的账户，进行非法交易。

　　对于上市公司的信息披露对证券市场的影响很大，尤其是对客户的判断有直接的影响。这些方面，我刚才也讲到了，对上市公司信息披露业务要实行严格的责任。因为制定这个法，我们也到境外进行了考察。在一些外国的司法判例中都强调，只要信息披露义务人，特别是上市公司披露的会计报表等，有虚假的就必须要承担责任，包括它的负责人，也是要承担连带责任。这次特别要强调股东和实际的控制人，如果在幕后怂恿或者指示，也要承担相应的责任。这样对于客户的利益保护在这个环节上进一步强化了。

　　再有，也是这次修订过程当中争论比较多的问题，现在新闻媒体所作的股评对客户进行的误导也是值得关注的。在座的都是媒体，我从来不炒股票，但是由于工作上的一些原因，闲暇的时候也看一看股评。我看到有些股评是错误的。这次也专门强调，新闻媒体做新闻报道时一定要真实，不能够散布虚假的信息，扰乱证券市场。同时服务机构中的咨询机构应该规范自身的工作。如果是带有广告性的进行误导的话，投资者是可以起诉你的。因为股市的变化，没有人可以说得那么准确，所以在这方面，也对投资者加大了保护力度。

　　另外还有登记结算制度。比如客户开户资料的保护问题，特别是出于对客户的交易资金以及证券财产的安全考虑，条例增加了一款。实际上也是出于这样一个原因，就是过去的司法审判过程中，，往往把客户的财产执行了，因为这个财产是客户的财产，不是证券公司的财产，所以规定除了个人自己的债务，才可以执行。

　　另外也保证了登记结算机构的顺利运行，不然的话，如果把客户的交易资金提走了，影响了正常的交收。这样对于正常的结算和交易都会产生一定的影响。，但是一定要把关系搞清楚，到底承担债务的财产是属于谁的?这要做出正确的判断。由于时间关系，就不多说了。还有很多方面都是直接涉及到对投资者权利的保护，特别是在法律责任方面，对侵害投资者利益的违法行为，这次也加重了处罚力度。处罚的手段和所列举的行为更加详细，这些都是总结了这几年来市场货币交易过程当中出现的问题。

　　这些制度的进一步完善，投资者的利益可以得到进一步的保护。

　　新华网