首页法律知识经济法证券法证券违法行为证券欺诈客户的概念

证券欺诈客户的概念

发布时间：2019-08-19 05:49:15

　　什么行为属于证券欺诈客户？欺诈客户是指证券经营机构或其工作人员在履行职责义务时实施的故意诱骗投资者买卖证券的行为。例如：证券公司挪用客户的保证金，或者证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，这都属于欺诈客户。下面由编辑在本文为您详细介绍欺诈客户的知识。

　　拥有客户，才可能欺诈客户。在证券市场中，承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券商、投资咨询公司及其这些机构的工作人员在证券发行、流通中充当着不同的角色，于是就形成了与投资者的不同利益关系：它们可以是证券经营机构在承销证券业务与潜在的投资者发生的买卖关系；也可以是证券经营机构作为经济人，接受投资者的委托买卖证券时所发生的特殊代理关系等。而欺诈客户的动机恰恰暗含在这些利益关系中。

　　与其它证券欺诈行为略有不同，欺诈客户多发生于证券公司与其客户之间，因此多为侵权行为和违约行为之竞合。我国目前立法对欺诈客户的民事责任之规定仍过于笼统，还有待于在今后的立法中进一步细化之。

　　根据《证券法》的规定，证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括：

　　(l)违背客户的委托为其买卖证券；

　　(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；

　　(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；

　　(4)私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户名义买卖证券；

　　(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

　　(6)其他违背客户真实意思，损害客户利益的行为。