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财政部关于续发行2011年记账式附息(二期)国债有关事宜的通知

发布时间：2019-08-31 00:59:15

发布部门: 财政部
发布文号: 财库[2011]71号
　　2009年-2011年记账式国债承销团成员，有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司、中国外汇交易中心、上海证券交易所、深圳证券交易所：

　　

　　为筹集财政资金，支持国民经济和社会事业发展，财政部决定续发行2011年记账式附息（二期）国债（以下简称本期国债）。现就本期国债续发行工作有关事宜通知如下：

　　

　　一、发行条件

　　

　　本期国债续发行部分的起息日、兑付安排、票面利率、交易及托管方式等与2011年记账式附息（二期）国债相同。从2011年1月20日开始计息；票面利率3.94%；按半年付息，利息支付日为每年的1月20日、7月20日（节假日顺延，下同），2021年1月20日偿还本金并支付最后一次利息。

　　

　　（一）发行场所。通过全国银行间债券市场、证券交易所市场（以下简称各交易场所）续发行，其中试点商业银行柜台销售部分不再另行分配额度。

　　

　　（二）发行数量。计划续发行面值总额300亿元，全部进行竞争性招标。甲类成员在竞争性招标结束后，有权追加当期国债。

　　

　　（三）时间安排。本期国债于2011年5月18日进行续发行招投标，当日停止交易一天。5月19日开始续发行，5月23日续发行结束。续发行部分从5月25日起与原发行部分合并上市交易。

　　

　　（四）发行手续费率。承销面值的0.1%。

　　

　　二、招标

　　

　　（一）招标方式。采用多种价格（混合式）招标方式，标的为价格。中标价格高于或等于全场加权平均中标价格的标位，按全场加权平均中标价格承销；低于全场加权平均中标价格33个以内（含33个）的标位，按各自中标价格承销；低于全场加权平均中标价格33个以上（不含33个）的标位，全部落标。

　　

　　背离全场加权平均投标价格167个以上（不含167个）的标位作无效投标处理。

　　

　　（二）标位限定。投标标位变动幅度为0.05元。每一承销团成员最高、最低投标标位差为连续的50个标位。

　　

　　（三）时间安排。2011年5月18日上午9：30-10：30为竞争性招标时间；竞争性招标结束后20分钟内为甲类成员追加投标时间；甲类成员追加投标结束后15分钟内为填制债权托管申请书时间。

　　

　　三、分销

　　

　　采取场内挂牌、场外签订分销合同和试点商业银行柜台销售的方式分销。合同分销部分应于5月19日至5月23日向各交易场所发出分销确认。

　　

　　四、发行款缴纳

　　

　　各承销团成员于2011年5月23日前（含5月23日），将发行款一次缴入财政部指定账户。缴款日期以财政部指定账户收到款项为准。

　　

　　户名：国家金库总库

　　

　　开户银行：国家金库总库

　　

　　账号：277-11102-2

　　

　　汇入行行号：011100099992

　　

　　五、债权确立

　　

　　财政部收到发行款后，通知国债登记公司确立债权。

　　

　　除上述有关规定外，本期国债招投标工作按《财政部关于印发2011年记账式国债招标发行规则的通知》（财库[2011]4号）规定执行。

　　

　　财政部

　　二〇一一年五月六日