经营范围若干问题浅析

内容摘要：经营范围是公司法规定的公司章程的必载事项，公司开展活动其权利能力在法律上受经营范围的限制，这在英美法系称之为“越权原则”，其产生有深刻的法律根源和经济根源。它的产生在当时确实起到了保持供需平衡，促进生产结构合理化，仲裁机构对公司越权行为的处理提供了一定的便利条件和判断是非的客观标准，但随着市场经济的深入发展及人们对交易安全、公平理念的进一步认识，有必要对这种制度进行修正、完善，变公司越权行为绝对无效为相对无效，公司越权交易所引起的各种社会经济关系才能真正得到公正、合理的调整，同时借鉴发达国家的先进经验，建立起完整的利益机制，保护股东和债权人的利益。只有建立起完整的利益机制，才不会使公司在社会经济生活中为所欲为，扰乱社会经济生活秩序，才不因为公司越权行为有效原则的确立而使公司股东利益遭受重大损失，也才能使公司事业在市场经济新条件持续、稳定、健康的发展。

公司作为一种营利性的社会法人组织，必须以公司章程为基础，在章程规定的经营范围内开展经营活动，公司超越其章程从事经营范围以外的活动，其行为为越权，对于这种越权，法律赋予其无效的后果，强制执行，公司股东大会也不得在事后追认，这种在公司权利能力方面的限制我国叫“经营范围”，英美法上称之为“越权原则”。这项制度现在日趋显出不合理，其改革势在必行。要积极探索建立与市场经济制和我国加入世贸组织相匹配的工商行政管理制度，对企业登记制度、审查制度、企业类型划分、前置审批项目、经营范围、主体资格和经营资格等制度进行改革。1因此，本文将就这一问题从几个方面进行浅析。

一、 公司经营范围制度确定的重要意义

公司经营范围的确定和推行，同社会经济和科学技术的发展状况是完全相适应的，经营范围是指政府批准企业从事经营的行业、商品类别或服务项目，经营范围决

定了企业法人的权利和行为能力，只有在经核准登记的经营范围内，其活动才具有法律效力，企业法人的合法权益才能得到法律的保护。因此，公司经营范围制度的确定对促进社会经济的发展和保障投资者的合法权益具有十分重要的历史意义。

（一）适应了国家干预经济的需要。在自由竞争资本主义阶段，资产阶级奉行“放任自由主义”经济政策，不允许国家干预他们的私人利益，国家在社会经济生活中扮演着一个消极“守夜人”的角色。因为没有人对市场负责，资源配置的决定是由成千上万不同的企业作出的，从而造成了重复生产和没有效率。但由于当时资本主义仍处于自由竞争阶段，国家对经济的干预机制远未完善。作为国家干预经济和维护市场秩序的一种简便而有效的措施，公司越权原则的采用无疑是一种极佳的选择。在我国，政府对微观经济干预的情况则有自己的特点。首先，，而且基于其对国有资产所有权的行使。但是，着并不以为着政府直接管理企业。随着经济体制的改革的进行，政府对整个国民经济，包括对微观经济的管理，严格遵循政企分开的原则，逐步由传统的高度集中的直接计划干预向以市场为依托的间接控制过渡。政府管理经济的手段也由单一的行政命令逐渐向经济手段、法律手段和必要的行政手段等多种手段结合的方式转变。其次，在不断深入的改革中，以转换国有企业经营机制、建立现代企业制度为目标的企业股份制改革，使公司成为包括国家在内的各种投资主体经营和管理资产的重要法律形式。因此，公司法经营范围的确定，不仅是国家调整企业与政府关系的重要手段，而且是保护包括国家利益在内的全社会利益，建立社会市场经济体系的重要工具。

（二）适应了信息技术的发展水平。十九世纪六、七十年代还是一个没有无线通讯技术的时代，国家对企业的管理，企业内部的运作以及企业与企业之间的交易和联系还不十分便捷、高效，生产管理、分配、交易、信用等方面信息的了解途径不多，公司越权原则以公司经营范围作为评判公司经营活动有效性的标准和依据，实际是一种以公司章程的公示为手段传递公司能力信息披露制度，完全符合当时信息技术的实际发展状况，因而从一个侧面体现出历史合理性。

（三）适应了保障投资者合法权益的需要。在自由资本主义时期，立法特别重视对投资者合法权益的保护，公司越权原则即是这种立法价值取向的具体反映。根据此原则，，第三人则因公司章程是公开性文件而被推定为明知公司越权仍与其交易而丧失强制请求权，这虽然对第三人明显不公，但十分有利于保障投资者的合法权益，正如有学者说：“英美法通过判例形成的公司越权原则，就是出于鼓励投资的需要而产生的。是这一时期偏重股东利益保护的思想的产物。”在我国，社会注意市场经济是统一的、开放的、有序的市场经济体系，它首先要求市场主体的行为具有符合市场规律的规范性，而各市场主体按确定的规则组织并进行活动是整个市场经济得以正常运转的基本条件。作为市场的重要主体，公司自身的组织特点决定了它在创立及运行的过程中，必然与其他主体发生密切的联系，公司的一举一动会影响到整个市场经济的运转，因此，为了保护社会经济的正常秩序，促进市场经济的发育和完善，公司经营范围制度的确定必须从市场经济固有的规律出发，从保护社会的利益出发，对公司的经营范围进行规范及确定。

二、 公司经营范围制度的历史局限性

实行公司越权原则，将公司的经营活动严格限制在核准登记的经营范围内，为国家对公司经济活动的监督和管理，。因此，有学者认为：“公司必须在登记的经营范围内从事经营活动，公司经营范围一经登记，即成为其开展生产经营活动的法律依据，如果经营行为越了经营范围，其行为属于无效行为。”4但它在实践运用中也日益暴露了其局限性，如不利于公司法人自身的发展和获取最大利益目的的实现，不利于维护交易活动的公正等等。企业经营的范围和内容不断扩大，对经营权的保障也在不断的加强，但是由于经营权独有的特点决定了这种权利很难完全摆脱国家所有权的制约，也决定了企业在行使这个经营权的过程中难免要受到来自政府权利部门的一些不适当的干预。特别是企业的经营权和国家的所有权在权利的内容上如何合理界定、合理分配，现在也仍然是一个值得探讨的问题。所以，很多学者认为，经营权这种模式本身有内在的缺陷，不利于真正的使企业能够具有独立的市场主体的必备的财产权，不能够真正搞活企业，促使政企职责完全分开，也不能够真正按照市场经济客观需要来建立一套良好的产权机制保障企业，促使企业真正能够对国有资产进行很好的管理，保障国有资产的增值。同时，我们确实需要对经营权和国家所有权的相互关系进行认真的探讨，合理分配国家所有权和企业经营权各自所应当所有的这些权利。同时，我们应进一步深化企业的改革。改革的思路应当是通过实行股份制来促使企业按照现代企业的模式进行改组，真正形成一个能够独立自主、自负盈亏的市场主体。尤其在现在市场经济条件下，商机稍纵即逝，过于严格的经营范围的限制只会束缚公司的手脚。而公司经营范围属于我国公司章程中的绝对记载事项，《公司法》第40条、107条规定，修改公司章程的决议，必须经拥有2/3以上表决权的股东表决通过，且这种变更还要经过主管机关登记，经过如此繁琐程序后，恐怕原来的商机早已消逝或已经没有什么价值，没有什么现实意义了。所以在该原则存在的100多年时间里，人们通过长期实践越来越清楚地认识到其消极后果，认为它对股东只是一个虚幻的保护，对不注意的第三人是一个陷阱，而且是不必要争论和烦恼的根源5。因而有必要对它进行修正。