微软董事会制度解密

　　微软董事会制度解密

　　布拉德·史密斯先生是微软的高级副总裁和总法律顾问，他还担任微软公司董事会秘书。他领导微软公司全球的法律及公共事务部门，负责公司所有的法律事务政府关系及政府业界开展的各项事务。布拉德·史密斯先生在微软公司的众多公共政策议题中担负领导职责，包括知识产权、公司治理、电子商务、以及与因特网相关的法律和政策问题。布拉德·史密斯先生曾有五年时间担任微软公司全球销售部门的副总法律顾问，负责管理包括美国境外的法律及政府相关事务，以及全球销售和服务的法律工作及知识产权执法工作。在此之前，他在巴黎负责领导微软公司在欧洲的法律及公司事务部。布拉德·史密斯先生被美国Inside Counsel杂志评为北美最有影响力的50名总法律顾问之一。

　　提问：我想问一个问题，您所说的10位董事是不是每天都要大公司上班?对董事如何考核薪水?

　　布拉德.史密斯：首先美国董事并不是全职工作，没必要每天都上班。他亲自参加讨论会，频率是每三个月两天。他们要全年参与相关委员会的工作，一般是电话会议的形式。他们在公司获取信息的方式通常是电子邮件，几乎每天都有，每个工作日都有。如果说一个人想专心做一件事，而把这件事做得很好，那就行了。一个人从能力上来讲，可以做好三到四个公司的董事。一般来说把一个董事当好只需要一个人三分之一、四分之一的时间。 随着他们的工作任务越来越重，法律责任越来越大，薪酬也越来越高。一般人看，董事挣的那笔钱，确实是相当丰厚的薪水，特别是只要花三分之一、四分之一的时间就能挣这么多钱，确实不错。每年我们都要进行公司董事薪酬水平的一个调查，因为这个本身是公开披露的信息，所以我们可以进行调查。一个大公司的董事一年的报酬是25万美元，也就是公司给他作为董事的报酬。我们给董事的薪酬一般比平均水平略低一点。我们告诉他们，工资稍微低一些，但是工作的趣味性比别人要多一些。董事有他自己做最后的决定，一般都会接受我们的邀请。 您刚才也问到任期的问题，那么就微软来讲，董事会的成员每年都要选一次。这个也反映出这十年的趋势发展。在微软的任期是两年，每年改选二分之一的董事。现在这样一个制度在美国也是比较受争议的。因为每年要接受选举考验的只是董事会的一半成员。这样的话想更换董事会的难度就比较大一些。所以即使说有些企业原来董事会长期不变，现在多数企业也每年都改选董事会了。但是董事会选举的改变还存在其它方面的不同，董事的选举跟美国政府官员以及政治家的选举有很大不同。一般董事会选举是“等额选举”的性质，也就是说需要10个董事，给股东大会提交的也就是10个候选人。这样的话得到多数选票的这10个人就会当选这10个董事。所以，这样一个选举并没有什么悬念。既然有10个空缺，有10个人参选，所以猜出谁当选并不是太难的事。从去年开始，现在也出来一个新的越来越受欢迎的概念，就是所谓多数选举的形式。微软可以说是首批实施这样一个选举形式的公司之一。在这样一个新的公司治理指南要求下，如果说一个董事没有得到多数票的话，他就要提交辞呈。董事会作为一个整体来决定，到底是接受还是拒绝这样的辞呈。我觉得在美国看不到任何一个董事会会允许一个得不到多数赞成的人留在董事会的。

　　提问：这些董事是不是要进行薪酬考核?

　　布拉德·史密斯：是要考核的，既包括董事个人，也包括董事会整体。作为董事个人的绩效考核有一些指标也是非常主观的。比如说董事是不是参加董事会全会，如果说一个董事他缺席董事会的次数达到70%的话，我们按照一个规定会在公开场合中给予披露。但是仅仅靠曝光还不能够打造一个好的董事。另外，作为一个独立董事来讲，也有其它的业绩考核指标。这种反馈机制每年都要进行。我想一个更重要的问题并不是董事个人做得怎么样，而是董事会整体发挥的作用怎么样。所以说这个时候，微软也是跟其它公司的董事会做同样的事情。我们进行年度董事会业绩考核，给每一位董事发放一个书面问卷，就不同的一些领域给他们一些问题：比如说你有没有从管理层得到你想要的信息，哪些信息你需要能够更经常的获得，或者说呈报方式有所改革;你认为在董事会讨论公司战略的时候，讨论进行得怎么样;对那些可能进行的公司购并，董事会开始讨论的时间是不是够早;还比如在每年都要进行的关于公司战略的务虚会上，大家是不是觉得谈得很好，把要谈的问题都反映了出来。所以说我们提出30个不同的问题，然后从董事会那边得到他们个人的书面反馈意见。然后我们用电话来访谈每一个董事。我们是跟我的助理董事会秘书，也就是副董秘来一起做这样的访谈，这样的话我有机会做两件事，第一，可以根据这个董事所提出的反馈意见提出一些较为深入的问题。我们还可以就其他董事提出的问题和想法征求董事会的意见。每年12月份我都会就如何来改进公司董事会的工作提出一个建议，然后提出备忘录。公司治理以及提名委员会会针对这样一个建议备忘录进行讨论。然后再提交董事会整体讨论。然后我们每年都要提出一个行动计划，其实包括一些切实的工作步骤，来改进董事会的工作水平。因此，我们把我们在公司高管层提出的坦率同时也是意义深远的一些问题也带给董事会，向他们也提出同样的问题。

　　提问：我有两个问题，第一个问题是你刚才提到微软的员工可以通过电子邮件和电话向董事会提出他的担心或者顾虑，那么在微软有没有机制能够保护员工确实实行这样的权利，保证员工不会因为提出这样的问题受到惩罚或开除，并且同时保证这样的机会不被员工滥用，使得员工因为个人和高管有矛盾来随便实行举报的权利? 第二个问题，刚才您说到独立董事都是非全职的董事，比如BMW的CEO，那么如何确保他们真正履行董事的责任?CFO和CEO不履行职责的时候会受到惩罚，比如受到监禁，那么微软的独立董事在没有履行职责的时候，会得到怎么样的处理?

　　布拉德·史密斯：我们有举报的渠道，那么如何来确保这个渠道的有效运转?第一，员工应该举报哪些内容?第二，怎样保证公司不会因员工滥用举报的权利而受到损失?先回答第一个问题。在员工保护方面我们有哪些方面可以做呢?第一，我们针对这些法律问题进行举报的员工有非常明确的政策，非常明确的规则，来防止任何打击报复行为。这恰恰是我作为公司的总法律顾问要确保的事情，也就是确保公司当中任何一个经理人不要打击报复举报的员工。我们也确实有一些工作机制来确保这方面的保障。第二，他们可以根据自己的愿望选择匿名举报。确实有时候公司员工的举报是匿名的。有些人拨打了热线，但是不讲自己的姓名。也有些员工首先开一个雅虎的信箱，然后用外部的信箱来反映问题。 第二个问题您问得非常好，也就是如何保护公司不受员工滥用举报权利。我当这个公司的总法律顾问有四年了，只在一个事件当中看到人们担心有可能公司的制度受到滥用。在一个国家，一个公司的员工，根据捏造的事实情况进行举报，他的目的是要打击另外一个利益集团。实际上对于公司最有效的，最彻底的一个保护机制就是在举报提出之后，公司能够有机会针对这样的一个举报进行彻底的调查。我们工作的一个重点就是要加强内部的调查工作。我们所有调查工作有三个目标，第一就是要做得彻底，也就是要能够收集并且审查所有的事实。第二，要做到高效、快捷，我们的目的是让所有调查活动，从开始到终止，能够在6周之内完成。第三，也是我头脑当中最重要的一个，就是要做到公平。公平一方面是员工能够从自己的视角把问题反映出来。公平的另一面就是确保公司能够有一个制衡机制。我们有一个小团队，就是法律和合规办公室，来为我们做工作。这个制度是这样的，他们这些人自己本身是配合调查工作，他们独立的对调查的结果进行审查，然后把他们的意见提交给我和相关人员，这样对调查程序和最后结果都是公平的。 第三个问题，实际上是关于董事保护的。跟以前相比，董事承担法律责任的风险大大提高了。多数公司的这样一个问题，都是为董事提供一种保护，特别是保护他们的金融资产，如果一旦这个董事没有尽到自己的责任，比如像安然公司的情况，这个时候可以针对董事个人提出诉讼。在公司提供给董事的保障过程当中可能采取两种不同的步骤：第一，给予董事一个赔偿的请求权。一个董事如果因为自己的恰当的行为，或者是自己本身业务行为被起诉的话，他的责任公司可以报销。法庭在多数的情况下会允许公司补偿董事行为。但是并不是总能够这样。第二，多数公司会建立一个独立的基金，这个基金是由董事会来控制。刚才说只有是在董事受到追诉，要承担个人责任的时候，才被执行。我们需要有这样一个保护机制，这样才能够说服那些非常有才智的人士加入我们董事会。