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美国法律对承销商行为的规范

发布时间：2019-09-04 00:14:15

　　证券承销商是证券发行市场上经营承销业务的中介机构。从美国的法律看，对承销商的行为规范主要有：

　　（1）禁止商业银行参与公司证券的承销，以防止商业银行利用其证券附属部门及存款进行投机牟利；

　　（2）承销商对公开说明书的虚伪、遗漏负一定的民事责任，如证明确已尽到义务，可免除责任；

　　（3）承销合同及承销商报酬情况必须予以公开；

　　（4）承销商在承销期间从事稳定价格的行为（如为防止或延缓证券在公开市场上价格下跌而购买证券行为），必须依据证券交易管理委员会的规定，事先报告，否则是违法行为。