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江西证监局企业上市辅导监管工作指引

发布时间：2019-08-29 12:33:15

　　辖区各拟上市企业、相关中介机构：

　　为规范拟上市企业首次公开发行股票并上市有关行为，督促相关中介机构勤勉尽责，做好企业上市辅导有关工作，，现印发给你们，请遵照执行。自本通知下发之日起，《关于做好首次公开发行股票辅导工作的通知》(赣证监发〔2011〕71号)废止。

　　特此通知。

　　二○一二年十月十八日

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　　第一章总则

　　第二章辅导备案

　　第三章辅导工作

　　第四章辅导验收

　　第五章

　　第六章监督管理措施

　　第七章附则

　　正文：

　　第一章总则

　　第一条为了提高辅导保荐业务质量，，根据《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》(证监会令第32号)、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》(证监会令第61号)、《证券发行，制定本指引。

　　第二条本指引适用于从事辅导工作的证券服务机构(以下简称辅导机构)对本局辖区拟首次公开发行股票并上市的公司(以下简称辅导对象)的辅导工作，以及本局对辅导工作的监督管理。

、、。

、辅导对象接受辅导的效果等。

　　第二章辅导备案

　　第四条辅导机构对辖区拟上市企业开展执业前，应事先按《关于加强证券服务中介机构执业管理的通知》(赣证监发[2011]70号)的要求报备执业机构及本项目执业人员的诚信信息等基本情况。

　　辅导机构应当与辅导对象签订辅导协议，明确双方的权利与义务。

　　辅导协议签订后5个工作日内，辅导机构应向本局报送辅导备案材料。

　　第五条辅导备案材料应包括：

　　(一)辅导小组成员，相关证券服务机构项目签字人、项目负责人、单位负责人，辅导对象董事长、总经理、财务负责人、董事会秘书的联系方式(联系电话、手机号码、通讯地址、电子邮箱);

　　(二)辅导备案申请报告;

　　(三)辅导人员名单、简历及其证券从业资格证明;

　　(四)辅导协议;

　　(五)辅导计划及实施方案;

　　(六)辅导对象接受辅导的人员名单及简历;

　　(七)辅导对象最近3年财务报表;

　　(八)辅导机构基本情况表(见附件1);

　　(九)辅导机构相关内部控制制度(尽职调查制度、辅导制度和内部核查制度等);

　　(十)按照《关于加强证券服务中介机构执业管理的通知》(赣证监发[2011]70号)第三条要求，辅导机构、各相关证券服务机构需报备的项目工作计划及项目人员配置、项目签字人姓名及相关资格证书、经签字的《执业单位声明及承诺书》、《项目签字人声明及承诺书》等。