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新三板主办券商做好持续督导工作
2019-11-08 04:36:15
记者获悉，为加强北京辖区新三板挂牌公司日常监管，督促主办券商更好地做好持续督导工作，日前，北京证监局召开辖区新三板挂牌公司持续督导工作会议。 这是北京证监局首次就券商督导工作专门召开会议，创全国先例。...
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主办券商执业质量负面行为表
2019-08-24 01:07:15
主办券商执业质量负面行为表有哪些内容？全国股转公司于2016年3月底发布了《关于主办券商执业质量评价工作有关问题的通知》，规定将于今年4月1日起针对主办券商的执业质量要进行评价，其中也明确了主办券商执...
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主办券商内核机构的组成部分
2021-01-29 09:21:15
全国股转公司于今年4月5日公布了《主办券商内核工作指引(试行)》的征求意见稿，意味着新三板主办券商将明确主办券商内核职责，做好内核工作，那么我们有必要先了解主办券商内核机构的组成部分有哪些？下面由小编...
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主办券商内核流程
2021-04-20 22:27:15
近日全国股转公司就《主办券商内核工作指引(试行)》公开征求意见，其中提出了新三板主办券商内核流程的详细规定，那么主办券商内核流程怎么走？主板券商内核流程有什么具体规定？主办券商内核程序主要有内核专员进...
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新三板主办券商要分类评级
2019-08-27 17:55:15
2016年4月1日，针对主办券商的执业质量评价办法正式实施，这意味着新三板的主办券商不但将被分类评级，不合规的行为甚至面临扣分。经济导报记者注意到，就在该办法实施前夜，新三板列出了针对券商的35项负面...
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券商做市商协议扩围
2019-08-04 01:43:15
在不少挂牌公司紧锣密鼓加码做市备战创新层的同时，券商做市商协议扩围，部分公司却逆势而动，将交易方式从做市转让变更为协议转让。券商人士分析，交易方式“做市转协议”，将大幅降低股份流动性，目前来看，控制股...
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券商的综合点值怎么计算
2019-08-24 14:19:15
券商的综合点值怎么计算？将主办券商推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理、综合管理四类业务的基准点值分别设定为30点、30点、30点、10点，按照以下进行原则计算各主办券商获得的综合点值： 1.在推荐挂牌业务...
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