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非上市公众公司监管安排的原则

发布时间：2020-01-25 19:47:15

　　核心内容：非上市公众公司监管制度的安排需要遵循哪些原则？，简化许可程序；强化公司自治，发挥中介机构作用；严格防范风险等。。

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　　1、放松行政管制，简化许可程序。

　　按照《证券法》的要求，公开发行股票应经中国证监会核准，并没有对公开发行并上市和公开发行不上市进行区分。证监会本着“简化行政许可、放松管制”的理念，对非上市公众公司准入采取简易核准，在准入条件和准入程序上与公开发行并上市相比有较大的差异。

　　一方面，在准入条件上，不设财务指标，重点要求公司主营业务明确，治理机制健全，提高信息披露质量，按照信息披露规则真实、准确、完整、及时地披露相关信息。

　　另一方面，在准入程序上，不设类似发审委组织，也不实行保荐制，核准程序大大简化。

　　2、强化公司自治，发挥中介机构作用。

　　制定非上市公众公司章程指引，强化公司依法自治。加大中介机构责任，充分发挥证券公司、会计师事务所、律师事务所等证券服务机构的作用。。

　　3、严格防范风险。

　　建立定向发行制度，禁止向一般社会公众发行股票。建立投资者适当性制度，要求参与者具备相应的风险认知和承受能力，进一步强化投资者“风险自担、买者自负”的理念，切实降低系统性风险。

　　4、实行分层管理。

　　相对于上市公司，非上市公众公司是一个比较复杂的群体，其来源不同、公众化程度不同，成为非上市公众公司的动因也不同。因此，，。对公开转让和定向转让的公司，在准入条件、许可程序和信息披露要求上适用不同的标准。

　　5、，。

、公司治理等规则并监督执行，。同时，探索建立多元化的证券纠纷解决机制，引导市场参与各方通过法律途径解决有关矛盾和纠纷。