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证券公司设立条件是什么

发布时间：2019-12-05 04:16:15

　　证券公司，顾名思义，就是以证券行业为经营范围的公司，证券公司不是随便设立的，需要满足一定销售条件，那证券公司设立条件是什么？公司设立失败要承担哪些责任？针对这几个问题下面小编为您解答疑惑，希望能够对您有所帮助。

　　一、证券公司设立条件是什么

　　1、有符合法律、行政法规规定的公司章程：

　　证券交易所章程应当包括下列事项：

　　（1）设立目的；

　　（2）名称；

　　（3）主要办公及交易场所和设施所在地；

　　（4）职能范围；

　　（5）会员的资格和加入、退出程序；

　　（6）会员的权利和义务；

　　（7）对会员的纪律处分；

　　（8）组织机构及其职权；

　　（9）高级管理人员的产生、任免及其职责；

　　（10）资本和财务事项；

　　（11）解散的条件和程序；

　　（12）其他需要在章程中规定的事项。

　　2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元：

　　3、有符合本法规定的注册资本：

　　4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。

　　5、有完善的风险管理与内部控制制度。

　　6、有合格的经营场所和业务设施。

　　7、。

　　二、公司设立失败要承担哪些责任

　　公司设立失败所引发的纠纷中，发起人承担两种类型的责任：一是对公司筹建费用的承担；二是对已收股款及利息的返还。

　　１、发起人对认股人的责任

　　有限责任公司的发起人之间股款的返还义务可以由协议决定或者是出资比例进行返还。募集设立的股份有限公司的发起人对认股人已经缴纳的股款，负有返还股款并加算银行同期利息的连带责任。

　　２、发起人对第三人的责任

　　公司的设立过程中，发起人充当了设立中公司的代理人，代表公司执行筹建行为。在公司成立时，发起人为筹建公司所为行为的后果由成立后的公司承继；当公司设立失败时，发起人之间的关系视为合伙关系，由设立行为所产生的债务和费用由发起人承担个人责任或者连带责任。发起人所承担的责任是无过错责任，只要公司不能成立，公司设立行为所产生的一切债务和费用，都由发起人承担，至于发起人对债务、费用的产生有无过错在所不问。

　　以上就是小编为您详细介绍的关于“证券公司设立条件是什么”的相关知识，设立证券公司除了要有设立一般公司条件，如有章程、有人员、有合格的经营场所和必要的制度外，还需要有法律严格限制的注册资本和验资流程。希望能够对您有所帮助。如果你还有其他的法律问题，欢迎咨询，我们会有专业的律师为您解答疑惑。