私募小泥鳅变身翻江龙 青岛夫妻年赚超亿

中国证券市场已经20岁了，在这20年里，岛城的投资者，从无到有发展到目前的百万之众。私募基金是证券市场的“衍生品”，大浪淘沙，优胜劣汰，适者生存 ，在“弱小”的私募基金不断被淘汰出局的同时，一部分私募基金却在股市发展的“大风大浪”中不断壮大。近年随着股证投资的普及，私募的发展变得十分凶猛。岛城的私募基金尽管还不是很成熟，离上海深圳已经成规模的私募基金虽然有着不小的差距，但经过多年“进化 ”，已由“小泥鳅”变身“翻江龙”却是不争的事实。 有知情人透露，岛城比较成功的私募基金的规模已经过亿，身家最高的已经接近10亿元。千万级别的私募基金更是比比皆是，不下三五十家。这些私募基金 ，已经比较成熟的投资理念和投资制度，并且通过灵活的策略，在二级市场和PE市场都取得了很好的成绩。在2010年翻倍的大牛股路翔股份、翻了三倍的中色股份甚至一些公司的PE，背后都有岛城私募的神秘背影。神话每天都在上演，其中有的看似很远，实际上却发生在我们身边。 短线王 频抓牛股一年赚5倍 “2010年虽然指数走的是V形，但我的账户的资金曲线却是一根大阳线，一年涨了大约5倍”，岛城私募基金经理李先生2010年的战果相当辉煌。李先生只是一个小私募，目前操盘的资金在1200万元左右，而年初只有200多万元。回顾2010年的整个操作过程，李先生年初主要操作的股票是海南板块的*ST罗顿，当时还在本报上公开推荐过，通过该股，短短一个多月资金就翻了一番有余。在顺利出局后，他马上在8元附近杀入了青岛本地股青岛金王，这个股是一只标准的慢牛，一路小阴小阳一直走到9月份的12元顺利出局，又获利50%。这时候市值已经增长到600多万元。然后当10月份的蓝筹股行情启动后，他又一下抓住了银行股的领头羊光大银行，一周多的时间再次获利3成。其后两个月又在创业板股票乐视网中又掘了一桶金。就这样累计收益率达到了惊人的500%，成为岛城投资者中的翘楚。 “我不是股神，但今年的运气特别好，选的股票都很给力。”李先生说，他的选股思路一般考虑两方面，成长性和是否在底部，成长性好和已经处于底部的股票，他选起来比较放心。操盘如同比赛，状态加上机遇，可能打败平时不敢想的对手。 中线牛 实地调研坚定持股信心 青岛的着名私募金佰利在去年的牛市当中，操作比较成功，但进入2010年的震荡市之初 ，却连连损兵折将，前几个月亏损近2000万元。随后私募管理人金玉浩选定的一只牛股，靠它顺利翻身，并且赚取了一倍的收益。这只股票就是路翔股份(002192)。 路翔股份是一家生产沥青的企业，因为涉足锂矿开采而声名鹊起。青岛金佰利的基金经理人金玉浩在分析了多家券商对路翔股份的研究报告后果断出手，在今年4月份分多个账户在 23元以下重仓买入，先后投入资金在5000万元左右，到9月份冲高到44元附近卖出，一股盈利20多元，市值盈利在5000万元左右。 “私募要对自己负责，也要对客户资金负责 ，而为了做这只股，我花了将近一周的时间，亲自去了四川康定的锂矿进行了深入的调研，获得了非常重要的第一手资料。”金玉浩说，公司项目地处相当偏僻，他几次在悬崖峭壁上差点掉下去。“当时的情形现在想起来都害怕，这辈子我再也不想去那么危险的地方了。不过靠着实地调研获得资料，我坚定了对这只股票的信心，在4月到7月份的大跌中也坚定持股信心，最后获得了满意回报。” 玩潜伏 “雌雄双煞”年赚超亿元 徐鹏和钱钰两人的名字经常出现在上市公司的大股东之中，很多人不知道他俩是夫妻。实际上，这对资本市场上的“雌雄双煞”是土生土长的青岛人。徐鹏最早炒股在申银万国青岛营业部，全部身家只有几十万元，后凭借炒作新华传媒一举获利20倍而起家，在去年炒作伊利股份后，一举成名，被市场所认知。 在 2010年粤传媒公布半年报后，显示，徐鹏持有粤传媒约1421.5万股，钱钰持有 272.9万股，两人分别位列粤传媒第一和第四大流通股股东。事实上，早在今年一季度，徐鹏和钱钰就已潜入粤传媒前十大流通股东之中。持股成本为10元左右 ，动用资金约1.8亿元。该股重组复牌后连续4个交易日涨停，其后再次冲高。徐鹏夫妇截至三季度已经不在前10股东之列，估计最后仅在粤传媒这一只股票上他们就可以获利1亿元以上的投资收益。 游深海 进军PE市场“捉大鱼” 如果说二级市场是浅海的话，一级市场如同深海，机遇更大，风险也更大。岛城有的私募机构已不甘在二级市场翻江倒海，在一级市场也有所斩获。 煤炭行业的次新股郑煤机上市以后表现不俗，定位颇高。就在这个股票的背后，活跃着好几家PE机构，其中的青岛私募康大投资就凭借这只股票，在三年时间里获得了10倍的账面回报。PE股权投资由于投资时间比较长，对投资的标的和目标要求往往更加严格，因为如果一旦投资目标选择不当，可能就会造成重大的投资损失。而康大投资郑煤机一战，可以说赚得盆满钵满。同样通过PE获得惊人回报的还有青岛的威尔资本，他们在数码视讯上的投资也有10倍以上的回报。 新人出 后起之秀欲三分天下 蓬博投资是岛城今年刚刚成立的私募公司，其负责人年初从深圳归来，不仅带来了资金，更带来先进的操作理念，追寻其操作轨迹，堪称“左侧交易”的典范。自大盘 2319点见底以来，该私募的操作一直很激进，很好地把握住了这轮逼空行情。在大盘持续逼空11月份转弱之后，蓬博投资又在市场普遍看好后市之际果断将仓位降至2成以下，“这波调整最低不会破2800点，前期跳空缺口不会回补。”该公司负责人在 11月肯定地说，之后在很长一段时间里，这个被称作岛城最为激进的观点遭到了很多机构的反对，认为蓬博如此“大胆”恐将错判大势带来市值损失。但事实却正相反，蓬博以其出色的判断力再次精准把握了调整底部，该私募在底部买入并公开操作的大族激光、柳工等逆市飘红的牛股，吸引了岛城投资者的目光。 “市场多数个股下跌了20% ，我们逆市获利20%”蓬博投资负责人轻松地说，“我们现在仍是满仓操作，如果有人认为我们在 3000点下方满仓操作是激进，那么我说在 4000点上方满仓的机构才是真正的大胆”。 留遗憾 抢庄世纪鼎利未成功 随着私募基金的壮大，私募机构本身也成了资本大鳄的猎物和对手，一有不慎，就面临着机构的围攻甚至搏杀。岛城私募势力越来越大，引起了主力的猜疑和排斥。今年8月26日本报曾报道了一家民间私募基金通过两家营业部的席位一日狂卖世纪鼎利27万股，市值超过4300万元，为当天卖出席位的前两位，这只股票当天一度跌停。 据记者了解，在世纪鼎利上，这家民间私募基金获利并不多，当时为啥急着卖出呢？主要是因为其持仓过大，威胁到了主力的意图，主力故意压制股价，反复洗盘，直到这家私募基金杀跌出局后，才反手做多。在这家私募基金出局后不久，世纪鼎利公布了中期拟10转10派1.5元的送股派息方案，股价连拉两个涨停，这家私募基金管理人空留悔恨。 讲传奇 赚够了钱玩游艇 有句话说得好：哥不在江湖，江湖依然有哥的传说。岛城有少数成功私募如今已是功成名就，渐渐退居二线，但关于他们的传说依然不少。记者采访了解到，有位身家过亿元的私募如今一年多数时候都在外面游山玩水，拜访各地名山大川，他们一年或许只买一次股票，设定好一个日期去收获，平日的涨跌则一点也不关心。 还有的私募在烟台买了游艇，钓鱼、开小型PARTY成为生活的主旋律，在成功后尽情享受着自己精彩的人生。 相同的是，这些私募都非常低调，不愿抛头露面，记者想要当面采访非常不易，就连名字都不愿意登在报纸上。 考上公务员再辞职 在2009年，大家可能关注过这样一个新闻：“一出手获利八千万元，青岛籍股神公务员主动辞职”。据报道，新闻事件的主人公吴荣荃就是岛城的一个私募。当时她持有600万股莫高股份(600543)，增发部分认购价格为10.07元，上市股价为24元，吴荣荃净赚8400万元左右。 而这位名噪一时的吴女士，就是岛城着名私募青岛中金信投资发展有限公司副总经理和大股东，她的另一个身份，当时还是上海的一名试用期普通公务员。试用期满后，吴即提出了辞职，她的公务员之旅仿佛仅仅是为了体验。 随着名声越来越大，青岛中金信开始逐渐从台前转向幕后，通过其控股的其他子公司参与资本市场，并从以前的二级市场为主，转入股权投资为主。 发警示 代客理财法律空白有风险 目前常说的“私募基金”或“地下基金”，并不是指银监会批准的私募基金，而是活跃在民间的代客理财。这是一种非公开宣传的，向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。其方式基本有两种，一是基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金，二是基于共同出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。 青岛目前的代客理财的协议现在一般都分两种，一种是盈利三七开不包损失，一种是盈利五五开包损失的，但这两种协议实际上都没法律效力。迄今，《证券法》、《信托法》都没对私募基金的含义、资金来源、组织方式、运作模式等作出明确规定。掌控着这些基金的机构和个人，也因此多游离于现有监督机构的监督之外，自身运作风险和对市场造成的风险都比较大。