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中国证券委关于苏州市信托投资公司违反证券法规行为的处罚决定

发布时间：2021-03-24 20:06:15

发布部门: 中国证券委
发布文号: 证监查字(1998)48号

　　苏州市信托投资公司：
　　最近，我会对你公司违规炒作“东大阿派”股票问题进行了调查。现已查实你公司以下违规行为：
　　一、操纵“东大阿派”股价
　　1997年1月起，你公司利用其开立的9个个人帐户和1个机构帐户，通过集中资金、连续交易和虚买虚卖等方式操纵“东大阿派”股价。经查实，你公司通过以上10个帐户动用资金5895．84万元，连续买卖“东大阿派”股票，从1997年1月至3月期间，合计日交易量平均占“东大阿派”每日总成交量的10％以上，最大时达47．7％，其中仅在3月10日一天，连续买卖“东大阿派”股票就达180笔。除集中巨额资金进行连续交易外，还在这些帐户上虚买虚卖。如1997年1月20日，通过10个帐户共卖出72500股，买入215980股；2月25日，买入480000股，卖出11000股。通过上述行为，共获利29142060．49元，尚余“东大阿派”股票28000股。
　　你公司利用多个股票帐户，采取集中资金、连续大量买卖等方式，操纵“东大阿派”股价，违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序”和第(五)项所述“以抬高或者压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券”的规定，构成了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第八条第(一)项所述“通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格”和《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第三款所述“通过合谋或者集中资金操纵股票市场价格，或者以散布谣言等手段影响股票发行、交易”的行为。

　　二、挪用客户保证金
　　你公司的9个个人帐户通过挪用客户保证金操作“东大阿派”股票，最大挪用额为4567．1万元，构成了《股票条例》第七十一条第(六)款所述“挪用客户保证金”的行为。

　　三、机构开立个人帐户用于自营
　　你公司于1996年12月开立了9个个人帐户用于自营业务，构成了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第(二)款“以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券”的行为。
　　为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，依据《股票条例》第七十一条和第七十四条的规定，经研究决定：
　　1．对你公司处以警告，没收非法所得29142060．49元，并处以罚款200万元；
　　2．责令你公司在收到本处罚决定2个月内，在上海证券交易所的监督下将所余“东大阿派”股票卖出，如有盈利，全部没收，上缴国库。
　　你公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将没收款和罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。你公司如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议；也可在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提出行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。