中国银行关于加强我行证券业务管理的通知

发布部门: 中国银行
发布文号: 中银托(1996)15号
各省、自治区、直辖市分行，计划单列市、经济特区分行，沈阳市、长春市、哈尔滨市、南京市、武汉市、广州市、成都市、西安市、杭州市、济南、浦东分行：
，我行系统信托分业经营管理工作会议已于６月１２日在西安召开。今年下半年，各级行信托公司的撤并工作将进入实施阶段。为了切实加强证券经营机构在此期间和归并后的经营管理工作，现就有关事项通知如下：

　　一、证券经营机构的管理

　　证券经营机构原则上应按规定转让或撤销。对资本金不到位、经营亏损、管理不规范的证券营业部应坚决转让或撤销。对资本金已到位，经营效益不错，经营管理比较规范的证券营业部，在转让出去之前，挂靠归属行，经营管理工作由归属行负责。今后各级行不得再新设证券经营机构。证券机构的撤销、转让均须事先报总行审批。欲转让的证券经营机构的资产须经持有国家国有资产管理局颁发的评估资格证书的评估机构进行评估。

　　二、证券从业人员的管理和培训

　　各级行信托公司撤并回银行后，原派至证券经营机构工作的我行员工回归所属行，由各级行人事部门统一管理。原由信托公司聘用的人员，转由分行聘用并管理。

　　证券业务的培训工作由总行统筹安排。

　　三、业务管理

　　各级行对所辖证券经营机构（含异地机构）的内部管理工作须高度重视，切实抓好证券经营机构内部规章制度的建立与健全，特别是诸如岗位责任制、业务操作规程、财务管理及请示报告制度等方面，并定期检查其执行情况。坚决堵塞管理环节中的漏洞，杜绝无章可循或有章不循的现象。

　　各证券营业部不得叙做新的股票自营业务，只做代客业务，并切实加强对已做股票自营业务的监控，若能获利即可清仓，尽可能降低损失。今后对客户不提供透支便利，并采取积极措施妥善收回已透支款项，避免发生民事纠纷。

　　各行要按照总行（１９９６）中电字１２号通知的要求，抓紧对国债回购业务进行清理。对信托代理发行的企业债券，要区别情况，妥善解决。对企业效益好的，应由企业自行筹措资金兑付；对效益较好，但资金周转临时发生困难的，，可通过发行新的企业债券解决；对效益不好，还款确有困难的，要与地方政府、企业等共同商量解决办法，在地方政府的支持下，保证对个人的兑付。清理国债回购和兑付企业债券所需资金原则上由各管辖行在辖内自行解决。

　　四、建立证券业务的季报与年报制度

　　１．各分行须于每季度第一个月的１５日之前，将所辖各证券经营机构（含异地机构）上一季度的业务情况认真按季度报表的格式要求（详见附一）如实填制，并报送总行。

　　２．各分行须于每年１月３１日前将辖内各证券经营机构（含异地机构）上一年度的证券业务情况认真按证券业务年度报表的格式要求（详见附二）如实填制，并报送总行。

　　五、证券业务的归口管理部门

　　总行授权总行信托咨询公司为我行系统证券业务归口管理的职能部门。

　　以上请各分行认真遵照执行。

　　附：


一 中国银行证券业务季度报表



表１

一九九＿＿年＿＿季度中国银行＿＿＿＿分行证券机构与人员统计表

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－

｜填表机构通讯地址、邮编 ｜
｜

｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－｜

｜联系人姓名、电话、传真 ｜
｜

｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－｜

｜证券经营机构数量 ｜
｜

｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－｜

｜证券从业人员数量 ｜（其中：中行员工 人；
招聘员工 人） ｜

｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－｜

｜备 注 ｜
｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－

领导签字： 填表人：

表２

一九九＿＿年＿＿季度中国银行＿＿＿＿分行证券交易情况统计表

单位：万（美）元

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－

｜ ｜ 自 营
｜ 委托代理 ｜
｜

｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－
－－－－－｜ ｜

｜ ｜ 上季 ｜ 本季 ｜ 本季 ｜
｜ 本季 ｜ 本季 ｜备 注｜

｜ ｜ ｜ ｜
｜上季余额｜ ｜ ｜ ｜

｜ ｜ 余额 ｜ 发生额｜ 余额 ｜
｜ 发生额｜ 余额 ｜ ｜

｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－
－｜－－－－｜

｜Ａ 股｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜

｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－
－｜－－－－｜

｜Ｂ 股｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜

｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－
－｜－－－－｜

｜ 国债 ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜

｜ 现货 ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－

｜ ｜ 自 营
｜ 委托代理 ｜
｜

｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－
－－－－－｜ ｜

｜ ｜ 上季 ｜ 本季 ｜ 本季 ｜
｜ 本季 ｜ 本季 ｜备 注｜

｜ ｜ ｜ ｜
｜上季余额｜ ｜ ｜ ｜

｜ ｜ 余额 ｜ 发生额｜ 余额 ｜
｜ 发生额｜ 余额 ｜ ｜

｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－
－｜－－－－｜

｜ 国债 ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜

｜ 期货 ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜

｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－
－｜－－－－｜

｜ 国债 ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜

｜ 回购 ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜

｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－
－｜－－－－｜

｜基 金｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜

｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－
－｜－－－－｜

｜债 券｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜

｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－
－｜－－－－｜

｜合 计｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－

领导签字： 填表人：

表３

一九九＿＿年＿＿季度中国银行＿＿＿＿分行证券代理发行业务统计表

单位：万（美）元

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－

｜ ｜ 代理发行笔数 ｜ 代理发
行额 ｜ 备 注 ｜

｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－
－｜

｜ Ａ 股 ｜ ｜
｜ ｜

｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－
－｜

｜ Ｂ 股 ｜ ｜
｜ ｜

｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－
－｜

｜ 国库券 ｜ ｜
｜ ｜

｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－
－｜

｜ 企业债券 ｜ ｜
｜ ｜

｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－
－｜

｜ 其 他 ｜ ｜
｜ ｜

｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－
－｜

｜ 合 计 ｜ ｜
｜ ｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－

领导签字： 填表人：

表４

一九九＿＿年＿＿季度中国银行＿＿＿＿分行证券业务损益情况统计表

单位：万元

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－

｜ ｜ 营业收入 ｜ 营业支出 ｜
损益额 ｜ 备 注 ｜

｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－
｜

｜ 上季度情况 ｜ ｜
｜ ｜ ｜

｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－
｜

｜ 本季度情况 ｜ ｜
｜ ｜ ｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－

领导签字： 填表人：



　　注：Ｂ股业务的损益额请按当季最末一个营业日国家外汇管理局所公布的外汇牌价中的相应币种的中间价折算为人民币。

　　附：


二 中国银行证券业务年度报表



表１

一九九五年度中国银行＿＿＿分行 证券经营机构与从业人员情况统计表

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

｜ 填表机构名称 ｜
｜通讯地址｜

｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜

｜主管证券业务领导｜姓名｜ ｜ 职务 ｜
｜

｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

｜
辖内证券经

｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

｜ 机构情况｜ ｜
｜ 证券

｜ ｜ 通讯地址 ｜ 邮
编 ｜－－－－－

｜机构名称 ｜ ｜
｜ 姓名 ｜

｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜

｜ ｜
｜ ｜ ｜

｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜

｜ ｜
｜ ｜ ｜

｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜

｜ ｜
｜ ｜ ｜

｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜

｜ ｜
｜ ｜ ｜

｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜

｜ ｜
｜ ｜ ｜

｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜

｜ 证券从业人员数 ｜
｜

｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

｜ 备 注 ｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

｜ 邮编 ｜ ｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜

联系电话｜
｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜

营机构情况
｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜

机构负责人 ｜ 业务联系人
｜

－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜

职务 ｜联系电话｜ 姓名 ｜ 职务 ｜联系电话、传真｜

－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－｜

｜ ｜ ｜ ｜
｜

－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－｜

｜ ｜ ｜ ｜
｜

－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－｜

｜ ｜ ｜ ｜
｜

－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－｜

｜ ｜ ｜ ｜
｜

－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－－｜

｜ ｜ ｜ ｜
｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜

其中：中行员工 人；招聘员工 人。
｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜

｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

领导签字：
填表人：

表２

一九九五年度中国银行＿＿分行

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－－－－－－－－－－－

｜ 财 ｜
组建行＿＿＿拨付资金 ｜ ｜ 固定资
产净值

｜辖 ｜－－－－－
－－－－－－－－－－－｜流动资产 ｜－－－－－－－－－－－－

｜ 内 ｜
｜ （１） ｜ （２） ｜（其中： ｜ 房地产
｜

｜ 证 务 ｜ 注册
｜ ｜ ｜ ｜－－
－－－－－｜ 器具

｜ 券 ｜
｜ 实收 ｜ 营运 ｜应收款） ｜营业｜非营业
｜

｜ 机 ｜ 资本金
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜及设备

｜ 构 指 ｜
｜资本金 ｜ 资金 ｜ ｜用房｜
用房 ｜

｜ 名 ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜

｜ 称 标｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜

｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－
－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－

｜ ｜
｜ ｜ ｜ （ ）｜
｜ ｜

｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－
－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－

｜ ｜
｜ ｜ ｜ （ ）｜
｜ ｜

｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－
－－－－｜－－｜－－－－｜－－－－

｜ 合计 ｜
｜ ｜ ｜ （ ）｜
｜ ｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－－－－－－－－－－－

领导签字：

证券经营机构主要财务指标统计表

单位：万元

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－－－

｜ ｜ ｜
｜ ｜ （３）占 ｜
｜

｜ 递延 ｜ 资产 ｜ 流动负债 ｜
负债 ｜ 用组建 ｜ ｜

｜ 资产 ｜ 总额 ｜ （其中： ｜
总债 ｜ 行资金 ｜ 备注 ｜

｜ ｜ ｜ 应付帐款）
｜ ｜ 总 额 ｜
｜

｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
－｜－－－－－－｜

｜ ｜ ｜ （
）｜ ｜ ｜
｜

｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
－｜－－－－－－｜

｜ ｜ ｜ （
）｜ ｜ ｜
｜

｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
－｜－－－－－－｜

｜ ｜ ｜ （
）｜ ｜ ｜
｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－－－



　　填表人：

　　填表说明：

　　（１）实收资本金：指目前证券机构报表上反映的３０１实收资本科目余额。

　　（２）营运资金：指组建行或信托拨付给证券机构的周转金，在报表上以３０２

　　科目或以其他科目反映。填表时请在备注栏注明该项的来源和构成。

　　（３）占用组建行或信托资金总额：系指证券机构占用的包括实收资本、营运资

　　金及其以公司内部往来，资金拆借等其他形式占用的组建行或信托所有资

　　金的总和。填表时请在备注栏注明该项数字的构成。例：（３）项系实收

　　资本×××和公司内部往来×××的总和。

　　（４）若证券机构非我行独资，请在备注或表外说明合资单位，及我行与合资对

　　方的出资额。

　　表３

　　一九九五年度中国银行＿＿＿＿分行 证券交易情况统计表


单位：万（美）元

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－

｜ ｜ ｜ 自
营 ｜ 委托代理 ｜ 合 计 ｜

｜－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－
－－－－｜

｜ ｜ ｜ Ａ 股 ｜
｜ ｜ ｜

｜ ｜股 票｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－
－－｜－－－－－－｜

｜ ｜ ｜ Ｂ 股 ｜
｜ ｜ ｜

｜ ｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－
｜－－－－－－｜

｜ 交 ｜ ｜ 现 货 ｜
｜ ｜ ｜

｜ ｜ ｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－
－－－－｜－－－－－－｜

｜ 易 ｜国 债｜ 期 货 ｜
｜ ｜ ｜

｜ ｜ ｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－
－－－－｜－－－－－－｜

｜ 额 ｜ ｜ 回 购 ｜
｜ ｜ ｜

｜ ｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－
｜－－－－－－｜

｜ ｜ ｜ 基 金 ｜
｜ ｜ ｜

｜ ｜其 他｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－
－－｜－－－－－－｜

｜ ｜ ｜ 债 券 ｜
｜ ｜ ｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－



　　领导签字： 填表人：

　　表４

　　一九九五年度中国银行＿＿＿＿分行 证券代理业务客户透支


情况统计表

单位：万（美）元

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－

｜ ｜ ｜ 透支金
额 ｜ 收回无望金额 ｜ 备 注 ｜

｜－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－
－－－－｜

｜ ｜ ｜ Ａ 股 ｜
｜ ｜ ｜

｜ ｜股 票｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－
－－｜－－－－－－｜

｜ ｜ ｜ Ｂ 股 ｜
｜ ｜ ｜

｜ ｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－
｜－－－－－－｜

｜ 交 ｜ ｜ 现 货 ｜
｜ ｜ ｜

｜ 易 ｜ ｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
－－－｜－－－－－－｜

｜ 品 ｜国 债｜ 期 货 ｜
｜ ｜ ｜

｜ 种 ｜ ｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－
－－－｜－－－－－－｜

｜ ｜ ｜ 回 购 ｜
｜ ｜ ｜

｜ ｜－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－
｜－－－－－－｜

｜ ｜ ｜ 基 金 ｜
｜ ｜ ｜

｜ ｜其 他｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－
－－｜－－－－－－｜

｜ ｜ ｜ 债 券 ｜
｜ ｜ ｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－

领导签字： 填表人：

表５

一九九五年度中国银行＿＿＿＿分行 证券代理
发行业务统计表

单位：万（美）元

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－

｜ ｜ 代理发行笔数 ｜ 代理发
行额 ｜ 备 注 ｜

｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－
－｜

｜ Ａ 股 ｜ ｜
｜ ｜

｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－
－｜

｜ Ｂ 股 ｜ ｜
｜ ｜

｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－
－｜

｜ 国库券 ｜ ｜
｜ ｜

｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－
－｜

｜ 企业债券 ｜ ｜
｜ ｜

｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－
－｜

｜ 其 他 ｜ ｜
｜ ｜

｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－
－｜

｜ 合 计 ｜ ｜
｜ ｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－

领导签字： 填表人：

表６

一九九五年度中国银行＿＿＿＿分行 证券业务
损益情况统计表

单位：万元

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－

｜ 指标 ｜ ｜
｜ ｜ ｜

｜ ｜ 营业收入 ｜ 营业支出 ｜
损益额 ｜ 备 注 ｜

｜ 年度 ｜ ｜
｜ ｜ ｜

｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－
－－｜

｜ 一九九四年 ｜ ｜
｜ ｜ ｜

｜－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－
－－｜

｜ 一九九五年 ｜ ｜
｜ ｜ ｜

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－



　　领导签字： 填表人：

　　注：Ｂ股业务的损益额请按核算年度最末一个营业日国家外汇管理局所公

　　布的外汇牌价中的相应币种的中间价折算为人民币。