专利信息服务之专利文献基础释义

　　专利文献是一种特殊的连续出版物，按月或半月、旬、周定期出版专利公报、报导新公布(公开、公告、授权等)的专利申请或专利目录、文摘索引，同时出版相应的专利说明书，专利说明书出版量大，世界上年出版约为100-110万件，总累积量达7000多万件，其中中国有400多万件。

　　根据世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》，专利文献的概念为：“专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、使用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件(或其摘要)的总称。”该教程进一步指出：“专利文献按一般的理解主要是指各国专利局的正式出版物。” 中国自1985年4月1日实施专利法以来，也形成了自己的专利文献体系，它主要由《发明专利公报》、《实用新型专利公报》、《外观设计专利公报》以及与前二者相对应的专利说明书组成。

　　一、专利文献的特点

　　(1)专利文献传播最新科学技术信息

　　专利法中明确规定，申请专利的发明创造必须具有新颖性，即该发明创造从未在国内外公开发表过，也未在本国公开使用过。先申请原则，发明人为了获得专利权，达到独占的目的，力争在发明完成后，抢先申请专利。全世界发明创造成果约90%——95%首先出现在专利文献中。专利文献对于了解各个领域的最新技术水平非常有价值。

　　(2 )专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是一种数据量巨大、内容广博的信息资源专利文献所涉及到的技术范围几乎覆盖了全部应用技术领域，另外，各企业出于竞争的需要，往往会围绕某一产品或工艺方法提出几十件，甚至上百件专利申请，这些专利文献记录了该技术的发展的全过程，如同一部技术发展史。

　　(3)专利文献对发明创造的揭示完整而详尽各国专利法规定，专利说明书内容必须完整、清楚。因此，专利文献对发明内容的叙述是详尽而具体的，并有附图加以说明。各国专利法还明确规定，申请专利的发明创造必须具备工业实用性。因此，专利文献比一般的科技文献更具有实用性。

　　(4)叙述准确质量可靠

　　专利说明书往往是聘请受过专门训练的专利代理人同发明人一起撰写，加上严格的专利审查制度，使专利说明书质量可靠，符合新颖性、创造性、实用性的要求。

　　(5)专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化为了便于国际交流，各国专利说明书都采用国际统一的格式出版，著录项目都标以统一的识别代码，对于具有一定专利文献知识的人来说，即使文字不通，通过代码或格式也可以识别各部分的内容。

　　二、专利文献的分类

　　根据专利文献内容形成的前后顺序，专利文献可以分为一次专利文献、二次专利文献;

　　一次专利文献泛指各种类型的专利说明书。包括授予发明专利、发明人证书、医药专利、植物专利、工业品外观设计专利、实用证书、实用新型专利、补充专利或补充发明人证书、补充保护证书、补充实用证书的授权说明书及其相应的申请说明书。

　　二次专利文献:、专利文摘出版物和专利索引。将准予公开的、或已经授权的专利公开于公报或相关出版物，专利说明书则成为专利公报的构成基础。

　　根据专利文献的展示内容，专利文献分为专利说明书和专利公报;

　　三、专利说明书类文献

　　专利说明书是专利文献的主体，它是个人或企业为了获得某项发明的专利权，在申请专利时必须向专利局呈交的有关该发明的详细技术说明，专利说明书的作用在于清楚、完整的公开新的发明创造，请求或确定法律保护的范围。每个国家出版的专利说明书不仅是记述每一项发明详细内容的技术文件，同时也是体现申请案的专利权种类及其法律状况的法律文件。

　　中国专利说明书分为《发明专利申请公开说明书》、《发明专利申请审定说明书》、《发明专利说明书》、《实用新型专利申请说明书》、《实用新型专利说明书》;

　　中国专利说明书一般由三部分组成：

　　①著录项目。包括专利号、专利申请号、申请日期、公布日期、专利分类号、发明题目、专利摘要或专利权范围、法律上有关联的文件、 专利申请人、 专利发明人、专利权所有者等。专利说明书的著录项目较多并且整齐划一，每个著录事项前还须标有国际通用的数据识别代号(INID)。

　　②发明说明书。是申请人对发明技术背景、发明内容以及发明实施方式的说明,通常还附有插图。旨在让同一技术领域的技术人员能依据说明重现该发明。

　　③专利权项(简称权项，又称权利要求书)，是专利申请人要求专利局对其发明给予法律保护的项目，当专利批准后，权项具有直接的法律作用。

　　专利文献的著录项目主要有：文献号(专利号)，申请号、申请日期、专利权生效日期、国际优先案项目、国际专利分类号发明名称、发明摘要权利要求，申请人姓名、发明人姓名、受让人、代理人姓名等。

　　专利文献的编号、专利编号是相应专利说明书的索取标志，对于专利申请人与专利局进行专利事务联系，专利文献检索都有重要作用，各国编号制度不尽相同。

　　中国专利说明书的编号体系包括：

　　申请号：在提交专利申请时给出的编号;

　　专利号：在授予专利权时给出的编号;

　　公开号：对发明专利申请公开说明书的编号;

　　审定号：对发明专利审定说明书的编号;

　　公告号：对实用新型专利申请说明书的编号;

　　对公告的外观设计专利申请编号;

　　授权公告号：对发明专利说明书的编号;

　　对实用新型专利说明书的编号;

　　对公告的外观设计专利的编号;

　　中国专利说明书的编号体系，由于1989年和1993年二次修改分为三个阶段：

　　1985年~1988年为第一阶段，1989年~1992年为第二阶段， 1993年以后为第三阶段。1985年~1988年，这一阶段中国专利说明书编号采用了申请号、专利号、公开(公告)号、审定号共用一套号码的方式，编号都是由8位数字组成，如88 1　00001，前二位表示年份、第三位数字表示种类，1：代表发明 2：代表实用新型 3：代表外观设计，后5位数字是当年内该类申请的顺序号。

　　编号每类每年自1号重新开始1989年—1992年：

　　(1)三种专利申请号由8位变为9位，前8位含义不变，小数点第9位为计算机校验码(可为数字或字母X)

　　(2)公开号、审定号、公告号采用7位数字，首位表示种类：1为发明 2为实用新型 3为外观设计后6位数逐年向后累计;

　　1993年以后，发明专利、实用新型、外观设计专利公告的编号都称为授权公告号。

　　四、专利公报类文献

　　中国专利公报是专利局定期(每周、每月或每季)公布新收到或批准的专利的刊物，一般有发明内容和摘要。专利公报的定期出版，是我国专利法“先公开后审查”制度的体现。通过公报公开发明创造，使最新技术得到展现，促进了新技术的传播。同时，公报也是企业查询专利文献的依据，及时、准确地掌握相关领域专利动态的重要资料。目前我国的专利公报提供纸质版本以及电子版本。

　　中国专利公报有《发明专利公报》、《实用新型专利公报》、《外观设计专利公报》，每周出版一次;专利公报用于公开发布申请的审查和授权情况，包括：有关申请报道，有关授权报道，有关地区、国际性专利组织在该国的申请及授权报道，与所公布的申请和授权有关的各种法律状态变更信息等。专利公报可用于了解近期专利申请和授权的最新情况;也可用于进行专利文献的追溯检索;还可掌握各项法律事务变更信息。

　　专利公报的特点：

　　① 法律效力(为人民法院审理专利案件重要证物，同时也是签订合同的合法依据)

　　② 惟一性(知识产权出版社为法定惟一出版公报单位，其它单位均无权出版)

　　③ 共同性(美国、日本、欧盟各国专利商标局均出版类似出版物)

　　④ 不可替代性(其他任何出版物无权替代，、日本、欧盟各国专利局互换保存的专利文献资料)

　　⑤ 客观公正性(客观反映每个专利申请人及授权人的专利全程法律状态)

　　⑥ 史料性(为专利申请人、专利权人珍贵的历史资料)

　　《中国专利公报》是企业、图书馆、大中院校查询专利文献，及时、准确地掌握相关领域专利动态的重要资料，也是专利申请人、专利权人及时、准确了解自己专利的法律状态和处理专利相关事务(专利转让、许可、实施等)的有力工具。

　　⑦ 出版日期：每周三

　　中国专利公报的分类与内容：

　　《中国专利公报》主要刊载专利申请公开、专利权授予、专利事务、授权公告索引等多项内容。中国专利公报分《发明专利公报》、《实用新型专利公报》和《外观设计专利公报》三种。

　　三种专利公报封面的顶部，标有卷期号。专利公报每年为1卷，1985年为第1卷，依次排下去。卷号后面是期号，即出版周数。如：第6卷第49号，表示1990年第49周出版的公报，又称1990年第49期公报。

　　三种专利公报大体可分为三个部分：第一部分，公布专利申请和授权决定;1989年以前出版的专利公报上，文献号前面加注：GK、GG、SD、ZL，分别为“公开”、“公告”、“审定”、“专利”汉语拼音的声母组合，1989年以后取消。第二部分：专利事务;1993年增加“专利权的撤消”，2001年9月开始增加“专利实施许可合同”、“专利权的质押、保全及解除”。第三部分：索引。均有固定栏目，标出页码的表示本期公报有相关内容报道。

　　(1)《发明专利公报》：文摘型专利公报

　　第一部分以文摘形式公布发明专利申请公开，1994年我国加入专利合作条约后，1995年增加国际申请文摘的公开。

　　第二部分为专利事务，记载与专利申请的审查及授权专利的法律状态有关事项，诸如申请的撤回、专利权的撤销、专利权的无效宣告、专利权的终止、专利权的继承或转让等。对于跟踪了解专利申请动态的法律信息具有权威性，也是必不可少的检索工具。如“实质审查请求”一栏。我国专利法规定，发明专利自申请日起3年内应提出实审请求，逾期未提出的视为撤回，借以了解发明专利申请提出实审请求的状况。

　　第三部分为索引，分为申请公开索引、审定公告索引(1993起年取消)和授权公告索引。每种索引都按照IPC分类号、申请号和申请人(专利权人)的顺序编排了三个子索引。1993年起，索引部分专利号前面加有ZL，以区别申请号。

　　(2)《实用新型专利公报》：文摘型专利公报

　　《实用新型专利公报》的编排形式和三部分内容与《发明专利公报》基本一致。由于审查制度和审批程序的不同，决定其内容性质上的区别：

　　第一部分以文摘形式公告实用新型专利申请。以著录项目形式公布实用新型专利权授予。1993年以后两者合并，改以文摘形式公布实用新型专利权的授予，文献编号改为授权公告号。

　　第二部分法律事务中无“实质审查请求”以及申请公开的相关程序。

　　第三部分为索引，由申请公告索引和授权公告索引两部分组成。申请公告索引给出公告号/申请号对照表，1993年起，申请公告索引取消;授权公告索引给出授权公告号/专利号对照表(1993年开始)。

　　《发明专利公报》和《实用新型公报》第一部分均按公开号、公告号或授权公告号顺序、按照国际专利分类A-H八个部的顺序排列。

　　(3)《外观设计专利公报》

　　由于外观设计专利申请主要是利用照片或示意图，从不同视觉角度(主视、俯视、侧视、仰视等)对使用该外观设计的工业产品进行展示。有些附有一、两句简要说明。因而不出版说明书单行本。因此，《外观设计专利公报》第一部分公告经过初步审查的外观设计专利申请的全部内容。1993年起，这一部分改为外观设计专利权授予，文献号改为授权公告号。《外观设计专利公报》按公告号或授权公告号顺序排列。与上述两种公报的区别还在于：发明和实用新型使用《国际专利分类》(IPC)，而外观设计使用的是《工业品外观设计国际分类》，即洛迦诺分类(LOC)。第二部分和第三部分的编排和修改同于《实用新型专利公报》。

　　(4)电子载体的中国专利文献

　　中国专利文献自1985年问世以来，一直采用纸载体形式出版。从1993年开始，中国专利文献采取纸载体和CD-ROM并存的出版形式，中国第一张CD-ROM专利数据光盘在专利文献出版社诞生(现为知识产权出版社)。

　　目前，、及中国知识产权网中免费检索、打印。

　　综上所述，专利文献是一个巨大的知识宝库,也是世界上管理最精确、组织最严密的技术情报源之一，它能充分反映出现代科学技术发展的最新成果和水平，企业利用这些信息可以寻找合适的技术，选择最佳方案，也为企业进一步的研究开发活动指明方向。中国知识产权出版社作为中国专利文献的权威发布机构，将为用户提供专业、全面的专利文献资料，包括中国行业专题数据库、中国药物专利数据库、每周专利信息快报、专利在线分析系统、专利在线预警系统、专利管理系统、专利文献翻译、专利检索等系列的专利信息服务，更好的促进企业的自主创新与研发，推动中国的知识产权事业向前迈进。