对破产法上债务人高管人员民事责任的追究

　　对破产法上债务人高管人员民事责任的追究

　　关键词： 债务人高管人员;破产民事责任追究机制;破产管理人;

　　内容提要： 《企业破产法》设计了债务人高管人员承担民事责任的制度，但有关责任追究机制的框架设计尚不甚清晰。如何建立一个符合破产制度目的的债务人高管人员民事责任追究机制，是《企业破产法》在实施过程中所面临的一个现实问题。破产债务人高管人员的民事责任制度的实现有赖于一个较为完善的民事责任追究机制的确立和运行。。，是实现《企业破产法》所设计的债务人高管人员民事责任制度的核心与制度保障。

　　引言：我国于2006年8月27日颁布的《企业破产法》设计了债务人高管人员承担民事责任的制度，但责任追究机制的展开框架尚不甚清晰。如何建立一个符合破产制度目的的债务人高管人员民事责任追究机制，是《企业破产法》在实施过程中所面临的一个现实问题。

　　《企业破产法》上的破产民事责任制度由破产企业(以下称债务人)董事、监事、高级管理人员民事责任制度、债务人法定代表人等直接责任人员民事责任制度和破产管理人(以下称管理人)民事责任制度三个部分组成。 由以上三个部分构成的民事责任制度可以理解为广义的破产民事责任制度，而由该法第125条和第128条所构成的民事责任制度则可理解为狭义的破产民事责任制度。 本文将从狭义的破产民事责任制度的角度探讨破产企业董事、监事、高级管理人员、法定代表人及其他直接责任人员(在本文标题中一概统称为“债务人高管人员”)民事责任追究机制。

　　一、《企业破产法》上的民事责任制度企业的高管人员是广义上的企业家，而企业家精神则被认为是促进一个国家经济繁荣的重要因素之一 ，但是，对企业高管人员课以法律义务也是当今市场经济国家的共识。在所有权和经营权分离的情况下，为保护股东和债权人的利益，法律规定企业高管人员承担忠实义务和勤勉义务是一种社会利益的平衡和社会成本的节约。 违反忠实义务或违反勤勉义务而致使企业破产的行为，是企业高管人员对企业股东、债权人及其他利益相关人的最大侵害，当然应当承担相应的损害赔偿责任。

　　《企业破产法》上的债务人高管人员的民事责任是一种个人民事责任，这种个人民事责任是债务人高管人员在企业破产之前的个人侵权行为的结果。《企业破产法》设立追究债务人高管人员民事责任制度的目的在于尽可能增加债务人财产，保护债权人的利益。同时，也符合社会正义的理念。 在我国，追究债务人高管人员的民事责任，又具有中国国情的考量，防止和遏止恶意滥用破产程序。从我国的实际国情出发，在《企业破产法》中规定债务人高管人员的民事责任，对于有效地保护投资者和债权人的利益，防止国有资产流失意义深远。同时，作为与《公司法》有密切关系的法，《企业破产法》的具有“抑制性影响的破产法规则”对于促进建立现代企业制度和完善公司法人治理结构将产生一定影响。

　　二、债务人高管人员民事责任的追究机制如上所述，立法者在期望充分保护债权人利益和促进公司法人妥善治理的愿望下，在《企业破产法》中设计了破产企业高管人员的民事责任制度。然而，在破产企业民事责任的追究机制上，《企业破产法》未能安排出清晰的框架。《企业破产法》第125条和第128条所确立的民事责任制度将无法得以实施，而仅仅停留于一种宣誓性的层面，这当然会折扣该法“公平清理债权债务，保护债权人和债务人的合法权益，。

　　有效的民事责任追究机制应具有以下核心内容：首先，有明确的民事责任追究的主体。《企业破产法》规定了破产清算程序、重整程序和和解程序等三种破产程序。在各个不同的破产程序中，相应存在破产管理人、债权人会议、债务人、债务人股东等三种或四种主体参与活动。赋予或承认何种主体追究债务人高管人员民事责任的资格或权利是建立债务人高管人员民事责任追究机制的核心。其次，。 第三，《企业破产法》应具有相应的确定债务人高管人员民事责任的实体法规范。

　　考察《企业破产法》第125条和第128条的民事责任内容，二者在责任性质和法律根据上具有明显的差别，其追究机制应当分别讨论。

　　(一)《企业破产法》第128条下法定代表人等民事责任的追究机制《企业破产法》第128条所规定的民事责任是典型的破产法上的民事责任，它基于破产法撤销权制度的法理设定，是撤销权行使的当然结果，其根本目的在于使债务人财产“恢复原状”。撤销权行使的对象行为是破产法规定的法定期间发生的欺诈性和偏颇性行为，这些行为原本仅有利于某一个或某些特定的第三人。如果第三人从以上行为中没有受益，便无破产撤销权而言 ，《企业破产法》第128条所规定的民事责任也就不会产生。

　　破产欺诈历来是各国破产法所严厉打击的对象。《企业破产法》设置了较以前立法更为完善的撤销权与无效行为制度。该法第31条规定：破产申请前1年内，涉及债务人财产的下列行为，：(一)无偿转让财产的;(二)以明显不合理的价格进行交易的;(三)对没有财产担保的债务提供财产担保的;(四)对未到期的债务提前清偿的;(五)放弃债权的。”该法第32条规定：，债务人有本法第2条第1款规定的情形，仍对个别债权人进行清偿的，。但是，个别清偿使债务人财产受益的除外。”该法第33条规定：“涉及债务人财产的下列行为无效：(一)为逃避债务而隐匿、转移财产的;(二)虚构债务或者承认不真实的债务的。”根据《企业破产法》以上3条的规定，管理人行使撤销请求权，有权追回债务人的财产，并将其归属于债务人财产之中，从而纠正债务人的欺诈性转让和偏颇性清偿， 以实现全体债权人利益的公平保护。

　　《企业破产法》第128条规定，债务人有该法第31条、第32条及第33条规定的行为，损害债权人利益的，债务人的法定代表人和其他直接责任人员依法承担赔偿责任。这种赔偿责任是一种补充的责任，以有损害存在作为承担民事责任的构成要件，以填补损害作为承担责任的结果，以造成不能追回的财产损失为赔偿范围。 债务人的法定代表人和其他直接责任人员承担赔偿责任的前提是：一是在破产法规定的法定期间内从事了偏颇性转让或欺诈性转让的违反破产法规定的行为;二是管理人依诉讼方式撤销了以上行为， 从而确定债务人的法定代表人和其他直接责任人员承担填补责任的范围。