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新三板主办券商要分类评级

发布时间：2019-08-27 17:55:15

　　2016年4月1日，针对主办券商的执业质量评价办法正式实施，这意味着新三板的主办券商不但将被分类评级，不合规的行为甚至面临扣分。经济导报记者注意到，就在该办法实施前夜，新三板列出了针对券商的35项负面行为清单，涵盖受理材料、申请挂牌、内核、督导、做市等诸多方面业务。

　　新三板实施主办券商制度已两年多，但主办券商在执业过程中出现大量未明确违反规则，但表现为执业质量低下的行为，反映出主办券商管理层合规意识薄弱、从业人员经验不足、执业态度不严谨等问题。“随着挂牌企业数量不断增长，券商工作量也不断增加，对主办券商进行执业质量评价、，有助于市场健康发展。”某券商场外市场部负责人谭林对导报记者表示。

　　目前，从事新三板业务的主办券商只有91家，但截至5日，新三板挂牌企业已逾6300家。以此计算，每家券商平均督导70家企业，工作量大了难免会出现不到位的情况，。然而，不少券商却深感压力大增。在他们看来，“执业质量评价特别是负面行为清单给主办券商带来了很大影响，以申报材料环节的负面行为为例，这无疑会延长挂牌时间，此外，很多券商将面临缺人手的局面。”

，上证所、，仅仅在3月份，上证所就对343起异常交易行为进行了调查，新三板则在3月25日连向9家挂牌企业发出年报问询函，。这一切说明，从严治市的时代已经到来。

，随着未来沪伦通、深港通等逐步开放，证券市场将经历不断改革的过程，。”武汉大学金融与证券研究所所长董登新如此认为。

　　对新三板市场而言，。数据显示，截至3月底，已有超过1000家新三板挂牌公司披露2015年年报，而就在年报披露期间，股转系统于3月25日一天时间里对9家挂牌公司发出问询函，问询了这些挂牌公司年报多处财务问题，并特别对九鼎投资等3家私募企业的发行募集资金使用和投资收益相关问题提出质询，要求其按照问询函要求对相关问题予以说明，并及时报送股转系统。

　　(原标题：新三板主办券商直面大考)