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中央国债登记结算有限责任公司关于发布《含选择权债券业务操作细则》的通知

发布时间：2019-09-01 04:36:15

发布部门: 国债登记结算有限责任公司
发布文号: 中债字[2007]47号

各结算成员：
　　为规范含选择权债券的业务操作，，现予发布实施。
　　联系人：刘铁峰88087974 周燕88086325

二00七年五月十七日

含选择权债券业务操作细则

　　第一条为规范含选择权债券业务操作，制定本细则。
　　第二条本细则所称含选择权债券是指发行文件中规定该债券附有选择权的债券，包括但不限于投资人回售选择权债券、发行人提前赎回选择权债券、投资人可调换选择权债券、合并选择权债券、定向转让选择权债券、延期兑付选择权债券等。
　　投资人回售
　　第三条投资人回售选择权债券业务操作流程如下：
　　（一）在发行文件规定的时间内，。公告中明确债券回售券种、债券回售申请期、选择权行使日、回售价格等相关事项。
　　（二）投资人在上述公告的回售期间。在此期间，投资人可以通过发送新的赎回指令代替原指令。
　　（三）在回售期截止日日终，，如投资人托管账户内拟回售债券“可用“科目下余额足够，则做冻结处理；如不足，则做回售失败处理。
　　（四）在回售期截止日次一工作日，。发行人收到回售金额数据后，做提前兑付准备。
　　（五）在付息日，，办理赎回行使手续；对没有选择回售部分的债券，按付息处理。
　　（六）在付息日次一工作日，，同时将该公告传真给全国银行间同业拆借中心。
　　定向转让
　　第四条定向转让选择权债券业务操作流程如下：
　　（一）在发行文件规定的期限内，债券主承销商通过中国债券信息网发布“定向转让选择权债券定向转让公告“。
　　（二）在定向转让期内，。
。在公告规定的定向转让期内的工作时间，转让人填写《债券定向转让申请书》（格式见附件一），，丙类结算成员将申请书签章后交其结算代理人，。。
　　发行人赎回
　　第五条发行人选择赎回债券业务操作流程如下：
　　（一）在债券到期日前发行文件规定的时间内，发行人通过中国债券信息网进行公告是否行使赎回选择权，。
　　（二）选择权行使日，。不行使选择权部分的债券，按付息处理。需要调整利率的，根据发行文件调整行使日后各计息期的利率，并同时调整该债券的截止过户日。
　　调换债券
　　第六条可调换选择权债券操作流程如下：
　　（一）在规定的债券调换申请期前，。公告中明确债券调换券种、债券调换比例、债券调换申请受理期限、债券调换操作日等相关事项。
　　（二）在上述公告规定的债券调换申请受理期限内，，或填写“债券调换申请书“（格式见附件三），，丙类结算成员将申请书签章后交其结算代理人，。
　　（三）在债券调换操作日，。对于债券“可用“科目下余额足够的，办理债券换出换入手续，向投资人签发“债券调换确认书“；对于债券“可用“科目下余额不足的，不办理债券调换手续，向投资人签发“债券调换失败通知书“。
　　（四）在债券调换操作日次一个工作日，，并传真给全国同业拆借中心，同时向发行人出具“债券调换结果报告“（格式见附件五）。
　　（五）如换出债券是部分调换，则该债券继续流通，如全部调换，则该债券注销。相关事宜在“债券调换结果报告“注明。
　　债券合并
　　第七条债券合并业务操作流程如下：
。
　　（二）在发行文件规定的并券日前3个工作日起停止办理并出债券的结算过户。
　　（三）在债券发行文件规定的债券合并日，。
，并报送发行人，传真给全国同业拆借中心。
　　延期兑付
　　第八条延期兑付选择权债券业务操作流程如下：
　　（一）在兑付日前规定的时间内，。公告中明确债券延期兑付申请受理期限等相关事项。
　　（二）在上述公告规定的受理期限内，投资人填写“债券延期兑付申请书“（格式见附件七），，丙类结算成员将申请书签章后交其结算代理人，。
　　（三）在受理期限截止日日终，，次日将延期兑付金额传真通知发行人。
　　（四）在兑付日，。对于延期兑付的，投资者继续持有该债券；对于没有提出延期兑付的，办理债券兑付手续。
　　（五）在兑付日后次一个工作日，，并传真给全国银行间同业拆借中心。
　　第九条投资人办理回售、调换、，具体收费标准为100元/笔。执行。