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台湾证券集中保管股份有限公司办理交换债券集中保管帐簿划拨作业配合事项

发布时间：2019-08-24 21:36:15

发布部门: 台湾
发布文号: 证保业字第0930060292号

股份有限公司证保业字第0930060292号公告订定发布全文8点

壹、本配合事项依据本公司业务操作办法第三十三条、第六十九条、第六十九条之一、第一百条及第一百零一条之规定订定之。

贰、开户作业

一、

(一)、财政部向本公司开设保管划拨帐户。

(二)、公股事业主管机关或股权管理机关向财政部开设保管划拨帐户(户别41)。

(三)、债券持有人向其往来参加人开设保管划拨帐户。

二、其它交换债券

(一)、发行人向本公司开设保管划拨帐户，该帐户不得办理标的证券送存。

(二)、债券持有人向其往来参加人开设保管划拨帐户。

叁、交换债券发行资料建文件作业发行人应于交换债券发行前将下列事项通知本公司，异动时应于生效日三营业日前通知本公司：

一、。

二、发行条件及公告或发行办法。

三、调整后之交换价格。

四、停止交换之期间。

五、收回／赎回之期间。

六、其它交换必要事项。

肆、标的证券送存及保管作业

一、发行人为财政部者，公股事业主管机关或股权管理机关得向财政部或其往来参加人申请将标的证券送存或转帐至其开设于财政部之保管划拨帐户。

二、发行人非财政部者，发行人得透过帐簿划拨配发方式或向其往来参加人申请方式将标的证券转帐至其开设于本公司之保管划拨帐户。

三、交换标的证券属缓课股票者，发行人得将该证券送存本公司分户保管。

四、发行人于标的证券保管期间，除债券持有人申请办理交换或卖回或发行人因收回／赎回或其它经主管机关核准之情事者外，不得办理标的证券之领回、汇拨及质权设定。

伍、交换债券交换作业

一、

中央银行将债券持有人经由清算银行申请交换转帐之资料通知本公司后，由本公司依下列程序办理：

(一)、本公司接获中央银行交换转帐资料，比对申请交换转帐资料无误后，即自财政部保管划拨帐户将标的证券转帐至债券持有人之参加人保管划拨帐户，及通知财政部与参加人于客户帐为必要之登载，并将交换转帐资料通知财政部及中央银行。

(二)、本公司办理标的证券交换作业，发现财政部保管划拨帐户之标的证券不足交换时，本公司即全数不予转帐，并通知财政部及中央银行。

(三)、清算银行于本公司完成标的证券转帐后，发现错误需办理更正转帐时，应通知中央银行转通知本公司，本公司即自债券持有人之参加人保管划拨帐户将该标的证券转帐至财政部保管划拨帐户，及通知财政部与参加人于客户帐为必要之登载，并将转帐资料通知中央银行；债券持有人保管划拨帐户余额不足者，本公司即全数不予更正转帐并通知中央银行。

(四)、参加人得于债券持有人申请交换日及清算银行通知更正退回日，使用计算机联机操作「汇拨转帐交易明细查询」交易(交易代号167)，查询标的证券转帐资料。二、其它交换债券

(一)、交换债券未送存集中保管者

1.发行人或其股务代理机构办理债券持有人申请交换作业，经核对交换资料无误后应于申请日后第一营业日前使用计算机联机操作「交换债拨转」交易(交易代号259)将标的证券转帐资料通知本公司；标的证券属分户保管之缓课股票者，发行人应向本公司办理领回后送存至其保管划拨帐户再操作前揭交易。

2.本公司审核前揭转帐资料无误后，将标的证券自发行人保管划拨帐户转帐至债券持有人之参加人保管划拨帐户，并通知参加人于其客户帐为必要之登载。

3.债券持有人之参加人得使用计算机联机操作「汇拨转帐交易明细查询」交易(交易代号167)查询标的证券转帐资料。

(二)、交换债券送存集中保管者

1.发行人应与本公司签订办理交换债券标的证券交换帐簿划拨作业之契约书。

2.债券持有人得于交换期间持证券存折并检附「交换债券帐簿划拨交换／卖回申请书(代支出传票)」，向其往来参加人申请。

3.参加人审核债券持有人申请资料无误后，使用计算机联机操作「存券领回代转」交易(交易代号127)，将申请资料通知本公司，并操作「存券异动汇计查询」交易(交易代号164)，列印「存券领回代转清册(代领回清册)」与前揭申请书核符后，于申请日后第一营业日前送交本公司。

4.本公司核点参加人送交之各项申请资料后，依下列程序办理有关事宜：

(1)、申请日后第一营业日办理参加人保管划拨帐户之扣帐，并通知参加人于其客户帐或登录帐为必要之登载。

(2)、申请日后第一营业日将实体债券或有价证券异动余额表交付发行人或其股务代理机构。

(3)、申请日后第二营业日前，编制债券持有人交换名册连同前揭申请书等资料，送交发行人或其股务代理机构。

5.发行人或其股务代理机构核对债券持有人申请资料后，遇有未齐备或其它疑义时，应径洽债券持有人办理补正，申请资料不符或其它原因需退还申请资料时，发行人或其股务代理机构应检附「存券领回代转作业退回通知书(代传票)」，并于原交换名册上注明债券持有人资料后，连同实体债券或有价证券异动余额表通知本公司。