财政部关于２００２年记账式（十五期）国债发行工作有关事宜的通知

发布部门: 财政部
发布文号: 财库（２００２）１０２８号
　　全国银行间债券市场２００２年国债承购包销团成员，证交所市场２００２年国债承购包销团成员，有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司：
　　为筹集财政资金，支持国民经济和社会事业发展，财政部决定发行２００２年记账式（十五期）国债（以下简称“本期国债”，工作代码为：０２１５０７ＡＧ）。现就本期国债发行工作有关事宜通知如下：
　　一、发行数额及发行条件
　　１、经商中国人民银行和中国证券监督管理委员会，本期国债通过全国银行间债券市场、证券交易所市场及部分试点商业银行柜台面向各类投资者发行。试点商业银行包括中国工商银行、中国农业银行、中国银行和中国建设银行的北京、上海分行以及中国农业银行的浙江分行（以下简称“试点银行”）。
　　２、本期国债为固定利率附息债，期限７年，票面利率为２．９３％。发行总额６００亿元，其中通过全国银行间债券市场和证交所市场（以下简称“各交易场所”）发行３４０亿元；通过试点银行柜台面向社会发售２６０亿元。
　　３、本期国债于２００２年１２月４日招投标，１２月６日开始发行并计息，１２月１２日发行结束，１２月１６日上市交易。本期国债交易方式各交易场所为现券买卖和回购，试点银行柜台为现券买卖。通过试点银行柜台购买的本期国债，可以在债权托管银行质押贷款，具体办法由各试点银行比照凭证式国债质押贷款办法制定。
　　４、本期国债利息按年支付，每年１２月６日（节假日顺延，下同）支付利息，２００９年１２月６日偿还本金并支付最后一年利息。
　　５、 和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“证券结算公司”）托管注册。财政部根据本期国债中标结果及各承销机构填制的债权注册确认书，于１２月５日通知国债登记公司和证券结算公司上海、深圳分公司，对本期国债进行总债权注册和分账户注册，并在各承销机构证券账户记入相应数额的本期国债债权。经商中国人民银行和中国证券监督管理委员会，本期国债上市后，跨市场机构及已在国债登记公司开立账户的证券机构，可以在各交易场所之间自由转托管。
　　６、在本期国债付息和还本时，财政部委托国债登记公司和证券结算公司上海、深圳分公司办理利息支付及到期偿还本金等事宜。
二、发行及分销方式
　　１、本期国债以数量招标和承购包销相结合的方式发行。向全国银行间债券市场和证券交易所市场２００２年国债承销团成员发行的３４０亿元以招标方式发行；通过试点银行柜台发售的２６０亿元以承购包销方式发行。
　　２、本期国债采取场内挂牌、签订分销合同和试点银行柜台销售的方式分销。合同分销部分应于１２月６日至１２日向各交易场所发出分销确认，各交易场所于１２月１３日一次性将债权转入分销机构证券账户。
　　３、本期国债分销对象为在证券结算公司开立股票和基金账户，在国债登记公司、试点银行柜台开立债券账户的各类投资者。分销价格区间为每百元面值９９．９元－－１００．１元。
　　三、招投标有关事宜
　　１、招标数量。招标总额３４０亿元，其中基本承销额４４．５亿元（两市场国债承销团成员基本承销额均按０．５亿元执行，基本承销额无需进行投标），数量招标额２９５．５亿元。
　　２、招标方式。确定利率的数量招标。投标总额小于等于招标额时全额募入，大于招标额时按比例配售。
　　３、投标限额。每一投标人最高投标限额为８５亿元，最低投标限额为０．５亿元，投标额应为０．５亿元的整数倍。
　　４、招投标时间。１２月４日上午９：００－－１２：００以传真方式投标（标书格式见附件），各投标机构中标结果于当日下午４：００前通过中国债券信息网公布。传真电话：０１０－６８５５２０３４，０１０－６８５５２３７１咨询电话：０１０－６８５５２３６９，０１０－６８５５２０３８
　　５、债权注册。证交所市场成员于１２月４日下午４：００－－４：３０通过“财政部国债发行远程招标系统（证交所市场）”填制债权注册确认书。逾时未填制注册确认书，系统默认全部在证券结算公司上海分公司注册。跨市场机构及已在国债登记公司开立账户的证券机构，可以在国债登记公司和证券结算公司上海、深圳分公司选择注册；商业银行、全国社会保障基金理事会、农村信用合作社联合社全部在国债登记公司注册。
　　除上述有关规定外，本期国债招投标工作按《财政部关于２００２年记账式国债发行招标规则的通知》（财库［２００２］１００７号）规定执行。
　　四、发行款缴纳本期国债发行款一次缴纳，各承销机构于２００２年１２月１２日（含本日）前，将发行款一次缴入财政部指定账户。缴款日期以财政部指定账户收到款项为准。收款单位：财政部国库支付局开户银行：中国人民银行国库局
　　账 号：２５７０一０２１９
　　行 号：１００５１通过电子联行划款的单位，可由中国人民银行营业管理部小站代转，小站代码为：１０００６；汇入行行号为０１０１５０。
　　五、手续费支付
　　本期国债发行手续费率为缴款额的０．１２％，财政部在足额收到本期国债发行款后５个工作日内，向承销机构指定账户拨付发行手续费。
　　附件：２００２年记账式（十五期）国债投标额度确认书（略）

中华人民共和国财政部
二ＯＯ二年十一月二十七日