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关于做好“机场转债”债转股工作的通知

发布时间：2019-09-16 15:10:15

发布部门: 上海市主管委办局
发布文号:

　　为保证“机场转债”债转股工作的顺利进行，根据《上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则》，现将有关事项通知如下：
　　１、“机场转债”债转股通过本所交易系统进行，申报代码为１８１００９，简称为“机场转股”。申报方向为卖出，价格为１００元，单位为手，一手为１０００元面额。“机杨转债”债转股的转换期自２０００年８月２５日起至２００５年２月２４日止之间的交易日，因送红股、增发新股、配股而调整转股价格公告暂停转股及按有关规定，上海国际机场股份有限公司（以下简称公司）申请停止转股的期间除外。
　　２、“机场转债”持有人可将本人帐户内的“机场转债”全部或部分申请转为“上海机场”股票。每次申请转股的“机场转债”面值数额须是一手（１０００元面额）或一手的整数倍，转换成股份的最小单位为一股。同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量。转股申报，不得撤单。
　　３、“机场转债”的买卖申报优先于转股申报，即“机场转股”的有效申报数量以当日交易过户后其帐户内的“机场转债”持有数为限，也就是当日“机场转股”（１８１００９）按帐户合并后的申请手数与“机场转债”（１００００９）交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“机场转股”有效申报手数。
　　４、“机场转债”转换成“上海机场”股票的股份数（股）＝转债手数×１０００÷１０［本次转股初始价格为１０元］。当公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格时，初始转股价格（１０元）将进行调整，具体情况由公司另行通知。若出现不足转换一股的“机场转债”余额时，在Ｔ＋１日交收时由公司通过本所登记公司以现金兑付，代码是１８１００９，数量是１，价格为实际资金余额。此项数据可通过登记公司Ｔ＋０发送的Ｇ４文件接收。
　　５、即日买进的“机场转债”当日可申请转股；当日（Ｔ日）转股的“上海机场”股票可在Ｔ＋１日卖出；非交易过户的“机场转债”在过户的下一个交易日方可进行转股申报。
　　６、当“机场转债”出现赎回、回售等情况时，按“机场转债”的有关条款办理。
　　７、本所将于闭市后向会员单位返回当天转股数据，转股数据加入文件中，每次转股包含两条记录，一条为卖出１００００９，价格为０，数量为实际转出的转债数量（单位为手）；另一条为买进６００００９，价格为０，数量为转入的股票数量（单位为股）。
　　８、“机场转债”债转股不收取经手费和佣金。
　　９、由于“机场转债”、“上海机场”的交易及“机场转股”业务同时进行，请务必提醒投资者特别注意机场转债（１００００９）、上海机场（６００００９）、机场转股（１８１００９）代码的区别。
　　１０、请各会员单位营业部根据以上要求，调整柜面业务处理系统，确保债转股业务的顺利进行。