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深圳证券交易所关于债券二级帐系统启用后有关事项的通知

发布时间：2019-08-09 01:58:15

发布部门: 深圳证券交易所
发布文号: 深证会[2000]59号

各会员单位：
　　本所将于2000年5月23日起启用债券二级帐明细系统，新系统的推出旨在规范和发展深圳债券市场。现将《债券二级帐系统启用后会员业务操作指引》印发给你们，以确保从2000年5月23日起按新要求操作。
　　附件：1.债券二级帐系统启用后券商业务操作指引
　2.深圳证券交易所建立债券二级明细帐的数据接口定义

深圳证券交易所

　　　二000年五月十五日
　　附件一

债券二级帐系统启用后券商业务操作指引

　　1.二级帐系统推出后，新的国债发行认购及交易采用二级帐模式进行。即投资者必须用深圳证券帐户卡（股东卡、基金卡）进行申购和交易。
　　2.二级帐系统推出前上市的各国债仍然沿用原有一级托管模式，即各类投资者的债券明细资料由证券商掌握，债券以席位为单位进行托管。
　　3.新老券按“新券新办法”（二级帐托管模式），“老券老办法”（一级帐托管模式）进行管理，新、老券管理模式并存，一直到老券（指新系统推出前已经挂牌的各类债券）期满除牌止。
　　4.2000年记帐式（四期）国债的发行上市，直接启用二级帐系统，投资者以深圳证券帐户卡认购、交易该期国债。
　　5.债券二级帐系统启用后，债券交易方式不变，即国债仍然以T+0方式交易，企业债以T+1方式交易。
　　6.债券结算仍然按T+1方式进行。
　　7.债券二级帐系统启用后，债券回购1990虚拟券的计算仍然按原办法进行，即按席位进行一级帐1990券的计算，各类债券的折合比例交易所定期公布。
　　8.各证券商对柜台系统进行修改，对回购品种即以“18”开头的证券品种，在自助终端等委托方式作出限制，对于债券现货品种即以“19”开头的各种类证券品种应予放开，允许投资者以电话委托、自助终端等方式买卖上市债券。
　　9.债券二级帐启用后，新发行上市的债券可以通过报盘方式进行债券转托管，转托管以“手”为单位进行报盘，1手等于1000元面值。转托管债券T+1日可以在新席位上卖出。
　　10.债券二级帐启用后有关债券数据接口定义参见《深圳证券交易所建立债券二级明细帐的数据接口定义》（附件二）。

　　附件二

深圳证券交易所建立债券二级明细帐的数据接口定义

　　为做好建立债券二级明细帐的各项工作，现对《深交所交易、结算数据接口规范》进行相应的扩充。
　　一、债券二级明细数据通过现行A股结算通信数据包发送给证券商，结算数据包的相应数据库中“证券代号”字段为债券代号，“股数”字段为债券“张数”，其它字段含义同A股。
　　二、债券特有业务使用的数据库说明如下：
　　1.国债分销代码转换为上市代码的数据通过结算数据包中的托管库（TGdd????.DBF）传送，库中TGGFLY字段为‘1’，TGTGGS字段为债券张数，每一笔转换由托管库中的两条记录表示：
　　·分销记录：TGZQDH为分销债券代码，TGTGGS字段为分销张数，其值小于等于零。
　　·上市记录：TGZQDH为上市债券代码，TGTGGS字段为上市张数，其值大于等于零。
　　证券商应据此数据做到帐处理。
　　2.债券存提券数据通过结算数据包中的托管库（TGdd????.DBF）传送，库中TGGFLY字段为‘1’，TGTGGS字段为债券张数，其为正数表示相应债券的存券，为负数表示相应债券的提券，证券商应据此数据做到帐处理。
　　3.债券兑付派息数据通过结算数据包中的权益分派库（FHdd????.DBF）传送，FHZQDH字段为债券代码，FHKPGX字段为分得的兑付或派息金额，证券商应据此数据做资金的相应处理。
　　4.允许证券商做的回购限额（用虚拟券‘001990’表示）仍然通过结算数据包中的债券库（ZQdd????.DBF）传送，其中ZQZQDH字段为‘001990’，相应的ZQYEZS字段表示证券商可做回购限额的张数。
　　三、本文未涉及到的其他在线使用数据接口保持不变。