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实物国债集中托管业务（暂行）规则

发布时间：2019-08-17 10:27:15

发布部门: 财政部
发布文号: 财国债字［1997］41号

　　第一章总则

第一条为进一步规范实物国债的托管业务，促进国债市场的健康发展，，制订《实物国债集中托管业务(暂行)规则》(以下简称本规则)。

关联法规：

第二条实物国债托管业务遵照“券帐分管”的原则进行管理，以确保实物国债的安全性、真实性和完整性。

第三条本规则所称实物国债是指由财政部发行未到期兑付的有实物券面的无记名国债。

第四条、管人、保管库、代理机构及其客户。

第五条有限责任公司，它是经国家主管部门批准成立的为全国国债市场提供统一托管、结算服务的非盈利性公司。，负责全国国债的统一托管和结服务。

第六条，并报财政部核准的，可经营国债业务的金融机构；按照法人负责制，托管人的分支机构在从事托管业务中的法律责任均由其法人承担。

第七条。

第八条，对进入保管库的实物国债进行帐户记载，具有独立法人资格的地方性证券登记机构。

第九条客户是指享受实物国债托管服务的机构投资者和个人投资者。

第十条托管是指客户按本规则的要求，，，债权统一注册的全过程。

第十一条托管印鉴是指代理机构根据与托管人签订的协议中，、、专门用于为托管人办理实物国债存取业务而刻制的印章，包括：托管人名称、托管代码等内容。

第十二条，客户如提取实物国债，，而只交付与客户所申请等额的同一种券的实物国债。

　　第二章托管业务参与者职责

第十三条：
　　一、根据本规则，制定实物国债托管业务实施细则并在全国范围内组织实施；
　　二、统一组织和协调全国实行国债托管业务，；
　　三、按照《托管办法》的规定，根据地方性证券登记机构的业务能力，以合同形式委托地方性证券登记机构代理当地实物国债托管业务；并根据代理机构的推荐，委托当地符合条件的国有商业银行机构代理当地实物国债保管库业务；
　　四、建立实物国债托管帐户体系，对进入托管体系实物国债的安全性、；
　　五、根据财政部的委托，对进入集中托管系统的实物国债统一办理券面调度和提券手续；
　　六、根据国家主管部门的要求，提供国债托管业务的有关信息资料；
　　七、办理实物国债托管业务手续的有关单据的设计和印制，并对上述单据进行统一管理；
　　八、国家主管部门委托的其他职责。

第十四条代理机构的的主要职责：
　　一、，核查托管人交入的实物国债并将上述实物国债送交保管库入库保管；
　　二、；
　　三、，对实物国债的收存与提领业务进行准确、及时的帐务记载；
　　四、，定期对保管库进行“帐券”核对工作，；
　　五、，妥善地管理和保存有关单据、帐表，并保证有关单据、帐表的完整性、准确性和真实性；
　　六、。

第十五条银行的分支机构，，。

第十六条保管库的主要职责：
　　一、验收由代理机构送存的实物国债，确保送存实物国债的完整性和真实性；
　　二、妥善保管丰入的实物国债，并保证存入国债的安全性；
　　三、；
　　四、，；
　　五、。

第十七条托管人在托管业务中的主要职责：
　　一、按本规则要求，确保客户实物国债的真实性；
　　二、为客户建立实物国债托管帐户，做好帐户记载；
　　三、，并加盖托管印鉴；
　　四、为客户及时安全地办理实行国债的托管与提券手续；
　　五、托管人的自营实物国债与受客户委托办理托管的实物国债要分开入库，分别填具入库单，分帐管理；
　　六、。

第十八条托管人、代理机构和保管库须按本规则确定的职责范围承担各自的责任和义务，，。，对国家主管部门负责，并接受国家主管部门的监督。