财政部关于代理发行2011年地方政府债券(二期)有关事宜的通知
发布时间：2019-08-06 19:30:15
发布部门: 财政部
发布文号: 财库[2011]96号
山西、福建、厦门、山东、青岛、海南、重庆、云南、陕西、新疆、青海省（区、市）财政厅（局），2009－2011年记账式国债承销团成员，有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司，中国外汇交易中心，上海证券交易所、深圳证券交易所：
为筹集财政资金，支持地方经济和社会发展，根据2011年地方政府债券发行安排，经分别与山西、福建、厦门、山东、青岛、海南、重庆、云南、陕西、新疆、青海省（区、市）人民政府协商，财政部决定代理发行2011年地方政府债券（二期）。现就本期债券发行工作有关事宜通知如下：
一、发行条件
（一）发行场所。通过全国银行间债券市场、证券交易所债券市场（以下简称各交易场所）发行。
（二）品种和数量。本期债券为3年期固定利率附息债，计划发行面值总额为250亿元，其中山西、福建、厦门、山东、青岛、海南、重庆、云南、陕西、新疆、青海省（区、市）额度分别为26亿元、23亿元、4亿元、31亿元、5亿元、14亿元、25亿元、39亿元、34亿元、30亿元、19亿元。各省（区、市）额度以2011年地方政府债券（二期）名称合并发行、合并托管上市交易。
（三）时间安排。2011年7月11日招标，7月12日开始发行并计息，7月14日发行结束。
（四）上市安排。2011年7月18日起上市交易。各交易场所交易方式为现券买卖和回购，上市后可以在各交易场所间相互转托管。
（五）兑付安排。利息按年支付，每年7月12日（节假日顺延，下同）支付利息，2014年7月12日偿还本金并支付最后一年利息。财政部代为办理本期债券还本付息，、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称证券登记公司）上海、深圳分公司办理利息支付及到期偿还本金等事宜。
（六）发行手续费率。为承销面值的0.05%。
二、招投标
（一）招标方式。招标总量250亿元。采用单一价格荷兰式招标方式，标的为利率，全场最高中标利率为本期债券的票面利率。
（二）时间安排。2011年7月11日上午9：50-10：30为竞争性招标时间；竞争性招标结束后20分钟内为填制债权托管申请书时间。
（三）参与机构。2009-2011年记账式国债承销团成员（以下简称承销机构，名单附后）有资格参与本次投标。
（四）发送承销额度及缴款书。招投标结束后，财政部按照地区额度优先、承销机构中标量优先的原则拆分承销机构中标本期债券各省（区、市）额度及应缴款金额，同时通知山西、福建、厦门、山东、青岛、海南、重庆、云南、陕西、新疆、青海省（区、市）财政厅（局）（以下简称各地财政部门）拆分结果，并授权国债登记公司通过债券信息自动披露系统向承销机构发送加盖财政部国库司印鉴的承销额度及缴款通知书。
三、分销
（一）分销方式。本期债券采取场内挂牌和场外签订分销合同的方式分销。合同分销部分应于7月12日至7月14日向各交易场所发出分销确认。
（二）分销对象。分销对象为在国债登记公司开立债券账户及在证券登记公司开立股票和基金账户的各类投资者。承销机构间不得分销。
（三）分销价格。承销机构根据市场情况自定分销价格。
四、发行款缴纳
承销机构于2011年7月14日前（含7月14日），按照承销额度及缴款通知书上确定金额将发行款通过中国现代化支付系统分别缴入各地财政部门指定账户。缴款日期以各地财政部门指定账户收到款项为准。承销机构未按时缴付发行款的，按规定将违约金通过中国现代化支付系统缴入各地财政部门指定账户。支付报文中附言为必录项，填写时应当注明缴款机构名称、债券名称及资金用途，如：xx公司2011年地方政府债券（二期）发行款（或逾期违约金）。
（一）山西省收款账户信息。
户名：山西省财政厅
收 款 人：山西省财政厅
开户银行：国家金库山西省分库
账号：27501
汇入行行号：011161000002
（二）福建省收款账户信息。
户名：福建省财政厅
收 款 人：福建省财政厅
开户银行：国家金库福建省分库
账号：27502
汇入行行号：011391000003
（三）厦门市收款账户信息。
户名：厦门市财政局
收 款 人：厦门市财政局
开户银行：国家金库厦门分库
账号：27101
汇入行行号：011393013011
（四）山东省收款账户信息。
户名：山东省财政厅
收 款 人：山东省财政厅
开户银行：国家金库山东省金库
账号：27101
汇入行行号：011451000006
（五）青岛市收款账户信息。
户名：青岛市财政局
收 款 人：青岛市财政局
开户银行：国家金库青岛市分库
账号：271001
汇入行行号：011452002006
发布文号: 财库[2011]96号
山西、福建、厦门、山东、青岛、海南、重庆、云南、陕西、新疆、青海省（区、市）财政厅（局），2009－2011年记账式国债承销团成员，有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司，中国外汇交易中心，上海证券交易所、深圳证券交易所：
为筹集财政资金，支持地方经济和社会发展，根据2011年地方政府债券发行安排，经分别与山西、福建、厦门、山东、青岛、海南、重庆、云南、陕西、新疆、青海省（区、市）人民政府协商，财政部决定代理发行2011年地方政府债券（二期）。现就本期债券发行工作有关事宜通知如下：
一、发行条件
（一）发行场所。通过全国银行间债券市场、证券交易所债券市场（以下简称各交易场所）发行。
（二）品种和数量。本期债券为3年期固定利率附息债，计划发行面值总额为250亿元，其中山西、福建、厦门、山东、青岛、海南、重庆、云南、陕西、新疆、青海省（区、市）额度分别为26亿元、23亿元、4亿元、31亿元、5亿元、14亿元、25亿元、39亿元、34亿元、30亿元、19亿元。各省（区、市）额度以2011年地方政府债券（二期）名称合并发行、合并托管上市交易。
（三）时间安排。2011年7月11日招标，7月12日开始发行并计息，7月14日发行结束。
（四）上市安排。2011年7月18日起上市交易。各交易场所交易方式为现券买卖和回购，上市后可以在各交易场所间相互转托管。
（五）兑付安排。利息按年支付，每年7月12日（节假日顺延，下同）支付利息，2014年7月12日偿还本金并支付最后一年利息。财政部代为办理本期债券还本付息，、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称证券登记公司）上海、深圳分公司办理利息支付及到期偿还本金等事宜。
（六）发行手续费率。为承销面值的0.05%。
二、招投标
（一）招标方式。招标总量250亿元。采用单一价格荷兰式招标方式，标的为利率，全场最高中标利率为本期债券的票面利率。
（二）时间安排。2011年7月11日上午9：50-10：30为竞争性招标时间；竞争性招标结束后20分钟内为填制债权托管申请书时间。
（三）参与机构。2009-2011年记账式国债承销团成员（以下简称承销机构，名单附后）有资格参与本次投标。
（四）发送承销额度及缴款书。招投标结束后，财政部按照地区额度优先、承销机构中标量优先的原则拆分承销机构中标本期债券各省（区、市）额度及应缴款金额，同时通知山西、福建、厦门、山东、青岛、海南、重庆、云南、陕西、新疆、青海省（区、市）财政厅（局）（以下简称各地财政部门）拆分结果，并授权国债登记公司通过债券信息自动披露系统向承销机构发送加盖财政部国库司印鉴的承销额度及缴款通知书。
三、分销
（一）分销方式。本期债券采取场内挂牌和场外签订分销合同的方式分销。合同分销部分应于7月12日至7月14日向各交易场所发出分销确认。
（二）分销对象。分销对象为在国债登记公司开立债券账户及在证券登记公司开立股票和基金账户的各类投资者。承销机构间不得分销。
（三）分销价格。承销机构根据市场情况自定分销价格。
四、发行款缴纳
承销机构于2011年7月14日前（含7月14日），按照承销额度及缴款通知书上确定金额将发行款通过中国现代化支付系统分别缴入各地财政部门指定账户。缴款日期以各地财政部门指定账户收到款项为准。承销机构未按时缴付发行款的，按规定将违约金通过中国现代化支付系统缴入各地财政部门指定账户。支付报文中附言为必录项，填写时应当注明缴款机构名称、债券名称及资金用途，如：xx公司2011年地方政府债券（二期）发行款（或逾期违约金）。
（一）山西省收款账户信息。
户名：山西省财政厅
收 款 人：山西省财政厅
开户银行：国家金库山西省分库
账号：27501
汇入行行号：011161000002
（二）福建省收款账户信息。
户名：福建省财政厅
收 款 人：福建省财政厅
开户银行：国家金库福建省分库
账号：27502
汇入行行号：011391000003
（三）厦门市收款账户信息。
户名：厦门市财政局
收 款 人：厦门市财政局
开户银行：国家金库厦门分库
账号：27101
汇入行行号：011393013011
（四）山东省收款账户信息。
户名：山东省财政厅
收 款 人：山东省财政厅
开户银行：国家金库山东省金库
账号：27101
汇入行行号：011451000006
（五）青岛市收款账户信息。
户名：青岛市财政局
收 款 人：青岛市财政局
开户银行：国家金库青岛市分库
账号：271001
汇入行行号：011452002006
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