证券发行上市保荐制度调整 监管处罚均有细化
发布时间：2019-08-21 23:51:15
据中国证券网 证监会12日对原有《证券发行上市保荐制度暂行办法》进行修订，完善后的保荐制度对保荐机构、保荐代表人，以及中介机构提出了更细化的要求，对失信、不尽责等行为的惩处也一并明确。修订后的办法定名为《证券发行上市保荐业务管理办法》，并向社会公开征求意见。
新修订的内容主要在于三个方面。首先，要求保荐代表人建立尽职调查的工作底稿，要有尽职调查的工作日志，以落实保荐过程中的职责，避免走过场。
其次，要求保荐机构强化对保荐项目的把关，强调"双保"，同时发挥保荐机构和保荐代表人的作用。具体做法包括建立内控制度，设置内核负责人和保荐业务负责人，为每一个保荐项目建立独立的保荐工作底稿，加强对保荐人的考核管理、强化保荐机构对保荐代表人的约束等。力求在保荐代表人相对独立的履行职责的同时，发挥保荐工作的整体性功效。
再者，，将对有失职行为的保荐机构和保荐代表人施以责令进行业务学习、出具警示函，必要时认定保荐代表人为不适当人选、暂停或吊销保荐机构相关责任人资格等一系列措施，来增强保荐制度实施的强制性。
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